+7 495 234-57-99

Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

17 Апреля

Вебинар

Описание


Вопросы, рассматриваемые на семинаре:

1. Инсайдерская информация, что это? 

2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ. 

3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям. 

4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров. 

5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации. 

6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". 

7. Методы защиты инсайдерской информации. 

8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями. 

9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями. 

10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями. 

11. Критерии манипулирования рынком. 

12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н. 

13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма. 

14. Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию. 

15. Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения 

16. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком. 

17. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик. 

18. Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации». 

19. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ). 

20. Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И О порядке проверок по закону № 224-ФЗ с изменениями от 04.07.2017 Указание № 4447-У.

21. Рекомендации по организации, построению и функционированию «Китайских стен» в целях обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования. 

22. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ. 

23. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению. 

24. Методические рекомендации №23-МР по разработке и утверждению порядка доступа к инсадерской информации и правил охраны ее конфиденциальности. 

25. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года. 

26. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» . 

27. Указание Банка России от 30.10.2017 № 4593-У «О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» 

28. Законопроект № 220190-7 «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ). Законопроект №564013-7 О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". 

29. Указание Банка России от 20.12.2017 № 4655-У «0 внесении изменений в пункт 5.1. Указания Банка России от 11.09.2014 №3379-У в части изменения инсайдерской информации Организатора торговли». 

30. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов иностранной валютой от 13.04.2018 № 10-МР. 

31. Методические рекомендации НСФР по критериям ПНИИИиМР на контроль в проф. уч. 

32. Информационное письмо Банка России. Об участии физ лиц в сделках маркет-мейкеров. 

33. Проект постановления Правительства РФ «Об инсайдерской информации, не подлежащей раскрытию или предоставлению юридическими лицами, определенными в соответствии с Федеральным законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»» . 

34. Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». 

35. Ответ Банка России в отношении использования методических рекомендаций по применению критериев автоматического детектирования критериев ПНИИИиМР.

36. Методические рекомендации НСФР – Типовые Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИиМР.

37. Проект указания Банка России «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному 2 использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия».

38. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров».NEW

39. Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 – 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос об осуществленных ими операциях».NEW

40. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг от 11.03.2019 № 8-МР.

41. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами от 11.03.2019 № 7-МР.

42. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами от 11.03.2019 № 6-МР.

43. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5130-У «О порядке направления в Банк России инсайдером уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которая не раскрывается, в случае если инсайдер раскрывает указанную информацию в ограниченных составе и (или) объеме».

44. Ответ Роскомнадзора по получению согласия связанных лица.

45. Ответ ЦБ об использовании Методички НСФР по автоматическому детектированию.

46. Указание Банка России от 06.05.2019 №5140-У (вместо №2723-У) Об инсайдерской информации Банка России.

47. Обновленные Методические рекомендации НСФР по критериям автоматического детектирования ПНИИиМР. Мнение Банка России об их применении.

48. Проект Инструкции ЦБ о порядке проведения Проверок по Инсайду.NEW

49. Информационное письмо № ИН-06-39/93 "О разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика"

50. Ответы на вопросы.

Вебинар

8990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!