+7 495 234-57-99

Практика управления рисками внутреннего мошенничества в кредитных организациях

07—8 Апреля

Очный семинар

Описание

    1. Международные стандарты и подходы к построению системы управления рисками внутреннего мошенничества. Подходы Банка России к созданию в банках системы противодействия мошенничеству персонала и топ менеджеров. 

    2. Виды банковского мошенничества среди персонала. Природа мошенничества.  Понятие явного (выявленного), скрытого и латентного мошенничества. Подходы к классификации (по видам угроз, посягательств, по объектам защиты).  Примеры (основные виды) внутреннего мошенничества в банках. Типологизация и описание. 

    3. Характеристика типовых мошенничеств в банках, методы профилактики. Примеры. 

    4. Понятие и классификация причин и условий, способствующих совершению мошенничества.

    Источники (причины) возникновения внутреннего мошенничества:

    ·                     внешние к банку (экономические, социальные,  культурологические, моральное состояние общества и т.д.),

    ·                     внутренние банка: низкое качество внутренней среды контроля, корпоративной этики компании, процедур учета и инвентаризации, работы с накладными, процедур проверки и отбора персонала, системы оценки и мотивации персонала и т.д.;

    ·                     личностные сотрудника: психологический тип личности сотрудника, собственные моральные принципы, уровень этики окружающей жизненной среды, жизненные проблемы сотрудника: финансовые, жилищные, медицинские, объем и структура обязательств перед семьей и третьими лицами, наличие открытых и скрытых конфликтов с родственниками и на работе, личные неудачи и др.

               Механизм поведения мошенника, понятие умысла.

     

    5. Современная практика и методы противодействия внутреннему мошенничеству, применяемые в  банках (подходы, описание и примеры).

    ·                    Система профилактики мошенничества. Задачи и меры комплексного обеспечения безопасности банка.

    ·                    Рекомендации по формированию политики противодействия внутреннему мошенничеству (интифродовая политика).

    ·                    Меры профилактики (предупреждения) мошенничества для отдельных видов банковских мошенничеств

    ·                     Выявление и устранение недостатков (гэпов) внутренней среды контроля;

    ·                     Специальные инструменты аудита по выявлению мошенничества. Виды и этапы антифродового аудита. Система сбора доказательств. Разбор примеров.

    ·                     Внутренние расследования. Порядок проведения скрытых расследований

    ·                     IT инструменты контроля и выявления нестандартного поведения сотрудника (антифродовые IT инструменты);

    ·                     Инструменты (способы) вовлечения персонала в корпоративную культуру и следования этическим принципам компании (примеры). Установление корпоративных стандартов поведения

    ·                     Система информирования.

Очный семинар

22990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!