+7 495 234-57-99

Системный обзор законодательства по ПОД/ФТ: изменения, рекомендации, практическое применение, надзор

28—29 Июня

Очный семинар

Описание

Курс объединяет все аспекты работы в области по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе курса специалистами-практиками комментируются основные нормативные документы, регламентирующие работу ответственных сотрудников, а также даются рекомендации, необходимые коммерческим банкам в их повседневной работе по ПОД/ФТ.

ПРОГРАММА КУРСА:

1 МОДУЛЬ:  Выявление кредитными организациями операций, имеющих признаки связи с отмыванием денег.

1.1. Операции, подлежащие обязательному контролю.

1.2. Подозрительные операции:

– отличительные особенности участников операций, выявление подставных лиц и организаций;

– проблемные страны и регионы (оффшоры);

– кредитные операции, лизинговые договоры;

– особенности вексельных операций;

– расчеты в сфере внешнеэкономической деятельности.

1.3. Собственные операции кредитных организаций.

1.4. Схемы отмывания денег, используемые в России.

ПРОВОДИТ:

1.  Представитель ФСФМ России

2 МОДУЛЬ:  «Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для кредитных организаций»

1.                 Комментарии к:

                      Федеральному закону от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» 

                      Статье 1 Федерального закона от 05.05.2014 № 110-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» 

                      Федеральному закону от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

                      Статье 7 Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»  

                      Статье 13 Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям»;

                      Статье 2 Федерального закона от 28.12.2013 № 403-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный Закон «О национальной платежной системе» и Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»;

                      Указанию Банка России от 31.01.2014 № 3186-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях Банка России к правилам внутреннего контроля кредитных организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Контроль Банка России  за соответствием ПВК требованиям  Положения №375-П;

                      Указанию Банка России от 21.01.2014 N 3179-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

                      Указанию Банка России от 23.08.2013 № 3041-У «О порядке представления в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, и о случаях расторжения  договора банковского счета (вклада) с клиентом  по инициативе кредитной организации»;

                     

2.                                         Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».  

3. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

3.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

3.2. Идентификация клиентов.

3.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.

3.4. Хранение документов.

3.5. Подготовка персонала.

3.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки.

4. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

4.1. Правила и программы внутреннего контроля.

4.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными  подразделениями кредитной организации.

4.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.

4.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

4.5. Изучение клиентов.

4.6. Характерные проблемы.

3. Выявление кредитными организациями операций, имеющих признаки связи с отмыванием денег.

3.1. Операции, подлежащие обязательному контролю.

3.2. Подозрительные операции:

– отличительные особенности участников операций, выявление подставных лиц и организаций;

– проблемные страны и регионы (оффшоры);

– кредитные операции, лизинговые договоры;

– особенности вексельных операций;

– расчеты в сфере внешнеэкономической деятельности.

3.3. Собственные операции кредитных организаций.

3.4. Схемы отмывания денег, используемые в России.

Очный семинар

19990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!