+7 495 234-57-99

Актуальные изменения в законодательстве по ПОД/ФТ для кредитных организаций: комментарии регулятора и практика

25 Августа

Очный семинар

Описание

1.                           Комментарии к:

 

Положению Банка России от 15.10.2015  № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»):

приведение отдельных положений в соответствие с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ,

действия в отношении «неработающих» клиентов,

изъятия из требований по идентификации,

требования к документам и сведениям, представляемым кредитной организации;

особенности проведения идентификации при совершении отдельных видов банковских операций.

 Федеральному закону от 30.12.2015 N 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Федеральному закону от 30.12.2015 N 423-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

 Статье 1 Федерального закона от 29.12.2015 N 407-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

Указу Президента РФ от 18.11.2015 N 562 «О Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма»

Постановлению Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей»

статье 8 Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

статье 5 Федерального закона от 29.06.2015 № 154-ФЗ «Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Распоряжению Правительства РФ от 09.07.2015 N 1320-р «О внесении изменений в распоряжение Правительства РФ от 15.08.2012 N 1471-р»

статье 12 Федерального закона от 08.06.2015 N 140-ФЗ «О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Федеральному закону от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» 

Статье 1 Федерального закона от 05.05.2014 № 110-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» 

Федеральному закону от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Статье 7 Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» 

Статье 2 Федерального закона от 28.12.2013 № 403-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный Закон «О национальной платежной системе» и Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»;

Положению Банка России  от 04.12.2014 N 443-П «О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем».

2.             Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3.   Выявление операций снятия со счета или зачисления на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

3.1. Практические вопросы определения характера хозяйственной деятельности клиента;

3.2. Порядок формирования сообщений с кодом «1001» и «1002»

4. Выявление сделок скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

4.1.  Порядок выявления сделок в случае, если в договоре не указана общая цена драгоценных металлов;

4.2. Порядок выявления сделок в случае, если договор предусматривает поставку нескольких драгоценных металлов;

4.3. Порядок формирования сообщений с кодом «5005»

 

5. Выявление сделок предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа

5.1.  Порядок выявления сделок. Особенности анализа расчетов в рамках договора займа (реальной сделки);

5.2.  Особенности  формирования сообщения с кодом "5007"

 

6. Выявление сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю

6.1. Порядок выявления сделок. Особенности анализа договоров, которыми оформлены сделки с недвижимым имуществом;

6.2. Порядок и сроки формирования сообщения с кодом "8001"

 

7. Выявление операций по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства:

7.1. Порядок выявления операций. Балансовые счета второго порядка, используемые при проведении операций по получению средств некоммерческой организацией. Коды ОКОПФ некоммерческих организаций;

7.2. Особенности и сроки формирования сообщения с кодом «9001»

Очный семинар

12990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!