+7 495 234-57-99

Учет требований законодательства по ПОД/ФТ при осуществлении валютного контроля

19 Апреля

Вебинар

Описание

1.                 Основные требования законодательства о ПОД/ФТ в свете требований Федерального закона 115-ФЗ с учетом изменений от 2013 года (Федеральный закон № 134-ФЗ): 

— Операции, подлежащие обязательному контролю (коды 3001, 3011, 3021, 4003, 4004, 5002, 5003, 5005, 5006, 5007, 7001, 8001, 9001, 9002) 
— Операции, в отношении которых возникают подозрения в ОД/ФТ 
— Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, особенности выявления выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в рамках внешнеэкономической деятельности 
— Способы оценки целей открытия счета, финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения, деловой репутации и источников происхождения денежных средств в рамках закона от 8 июня 2015 года № 140-ФЗ «О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
NEW 
— Отказ в выполнении операций, открытии счета или одностороннее расторжение договора банковского счета 
— Меры в отношении лиц, связанных с террористической деятельностью 
— Ответы на запросы Росфинмониторинга в свете Положения Банка России от 02.09.2013 № 407-Т 
Какие из перечисленных требований включаются в инструкцию валютного контроля. Распределение обязанностей между подразделением ВК, подразделением ПОД/ФТ и других подразделений банка, принципы взаимодействия

2. Критерии «необычных операций», связанные с валютным контролем: 
— Установленные в Положении Банка России от 02.03.2012 № 375-П с изменениями от 31.01.2014 
— Установленные в письмах Банка России о повышении особого внимания к операциям по внешнеторговым контрактам, заключенным с резидентами 3-х стран, расчеты по которым производятся в рамках таможенного союза, а также Указании Банка России № 3148-У от 23.12.2013 
— Об ограничениях, устанавливаемых для юридических лиц, нарушающих внешнеэкономическую деятельность (Письмо Банка России от 30.09.2013 № 193-Т) 
— ГИБРИД вывод средств через ценные бумаги — Методические рекомендации ЦБР МР 17 и 18 от 15.07.2015 
— Установленные в Письме Банка России № 236-Т от 31.12.2014 
— Установленные в методических рекомендациях Банка России MP12 от 05.05.2015 
— Особенности контроля операций в соответствии с Постановлением Правительства от 7.08.2014 № 778, указанных в Письме Банка России от 01.12.2014 № 200-ТДСП 
— Типологические схемы Росфинмониторинга: обналичка через платежных агентов, обналичка материнского капитала. 
NEW 
— Порядок реализации Указа Президента Российской Федерации от 28.11.2015 № 583 «О мерах по обеспечению национальной безопасности Российской Федерации и защите граждан Российской Федерации от преступных и иных противоправных действий и о применении специальных экономических мер в отношении Турецкой Республики» и положений, утвержденных Постановлением Правительства РФ, принятых во исполнение Указа
 NEW

— Письмо ФНС от 24 декабря 2015 г. N ЕД-4-222729 рекомендации по сомнительным операциям NEW

Применение указанных критериев при выявлении необычных операций по операциям, связанным с валютным контролем.

3. Ответственность за нарушение требований Федерального закона: 
— применение мер административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. (Статья 15.27 КоАП); 
— пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования; 
— обзор судебной практики по привлечению к ответственности за нарушения законодательства о ПОД/ФТ. 
Проект нового КОАП 
NEW

4. Требования западного законодательства, а также рекомендации международных организаций, оказывающие влияние на деятельность по ПОД/ФТ в российских банках: 
— Страны, угрожающие миру и спокойствию, в отношении которых применяются санкции для защиты мировой финансовой системы от рисков ОД/ФТ 
— Использование индекса ПОД/ФТ, определяемого Базельским институтом управления и международным центром по поиску похищенных средств IСAR, для определения перечня стран, имеющих повышенные риски ПОД/ФТ, установленные пунктом 4.5. Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П 
— Влияние закона о контроле зарубежных счетов американских налогоплательщиков (FATCA) на деятельность по контролю в целях ПОД/ФТ. 
— санкции, устанавливаемые США и Европейским союзом в отношении стран, юридических и физических лиц (SDN List, Embargo, Cisada, IFSR и др). Действия, направленные на предупреждение блокирование средств, в соответствии с финансовыми санкциями 
О внесении изменений в Приложение 1 к Указанию от 07.08.2003 № 1317-У «Офшорные зоны»

5. Изменения Валютного законодательства в части отказа от заключения паспорта сделки: 
Указание Банка России от 06.11.2014 № 3438-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением».

6. Законопроект № 888029-6 «О внесении изменений в Федеральный закон „О валютном регулировании и валютном контроле“ и статью 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (об установлении требования о репатриации резидентами на свои счета в уполномоченных банках денежных средств, предоставленных нерезидентам по договорам займа). NEW

7. О планируемых изменениях обязательного контроля (статья 6 Закона № 115-ФЗ) и порядка направления сведений в Росфинмониторинг (Положение № 321-П). NEW

8. Ответы на вопросы

Вебинар

7690 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!