+7 495 234-57-99

Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ: новые обязанности банков и порядок их реализации. Комментарии Банка России

21 Сентября

Вебинар

Описание

I. Положение Банка России № 499-П

1. Обзор изменений в Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (изменения учитывают новеллы Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе касающиеся регулирования отношений, возникающих при участии иностранных структур без образования юридического лица; уточняют круг лиц, в отношении которых проводятся процедуры идентификации; корректируют объем сведений, подлежащих установлению при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и включению в анкету (досье) клиента; оптимизируют требования по проведению процедур идентификации, в частности, связанные с обновлением сведений, полученных в результате осуществления процедур идентификации; уточняют перечень случаев, при которых обновление сведений о клиенте может не проводиться, а также условия, при которых может не проводиться повторная идентификация клиента).

2. Ответы на вопросы.

 

18.15 — 18.30 Перерыв на кофе

 

18.30 — 20.00

 

II. Положение Банка России № 3041-У

1. Обзор предстоящих в 2016 году изменений в Положение Банка России от 23.08.2013 15.12.2014 № 3041-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации» (изменение формата представления сведений с DOS на XML, корректировка состава показателей ОЭС, в том числе с учётом внесённых в Федеральный закон № 115-ФЗ изменений, порядок вступления в силу изменений и переходный период).

2. Ответы на вопросы.

 

III. Планируемый порядок доведения до сведения кредитных организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счёта (вклада) и (или) расторжения договора банковского счёта (вклада) с клиентом.

Вебинар

8780 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!