+7 495 234-57-99

Практические аспекты применения законодательства по ПОД/ФT: как удовлетворять всем регуляторным требованиям с минимальными затратами

16 Декабря

Вебинар

Описание

1. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

1.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

1.2. Идентификация клиентов.

1.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.

1.4. Хранение документов.

1.5. Подготовка персонала.

1.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки.

2. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

2.1. Правила и программы внутреннего контроля.

2.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными  подразделениями кредитной организации.

2.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.

2.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

3. Изучение клиентов. Реализация принципа «знай своего клиента»:

3.1. Требования российского законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
3.2. Идентификация физических лиц, индивидуальных предпринимателей, кредитных организаций,   юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, выгодоприобретателей.
3.3. Особенности идентификации иностранных граждан.
3.4. Подходы к выявлению ИПДЛ.
3.5. Проблемы, возникающие в практической работе по идентификации клиентов.
3.6. Анкета (досье) клиента. Оценка риска клиента.

4. Порядок и критерии выявления некоторых операций (сделок), подлежащих обязательному контролю

5.  Характерные проблемы. Ответы на вопросы.

Вебинар

5990 руб.
 
Отзывы
Семинар был для нас полезен. Кое-что мы постарались учесть в нашей работе.
Особо я и наши сотрудники отметили стиль подачи материала - легко воспринимается,
и, в то же время, по существу. Этим лектор отличается в лучшую сторону от некоторых лекторов, превращающие учебный семинар в светскую беседу с аудиторией, которая ничего не дает в плане повышения квалификации.

Мелихов Юрий Николаевич

Прио-Внешторгбанк (ОАО) — Начальник сектора финансового мониторинга
Положительно, всем доволен, всем спасибо!

Гл. специалист по фин. мониторингу

Филиал ОАО "ТрансКредитБанк" в г. Калуге
В ходе семинара лектором до внимания участников было доведено много актуальной и полезной информации, в т.ч. по уже вступившем в силу и готовящимся изменениям в законодательстве по ПОД/ФТ. Информация подана на доступном языке, лектор достаточно полно осветил важные темы, иллюстрируя примерами из практики и уделяя внимание нюансам в работе.
Очень полезный и интересный семинар, авторитетный преподаватель.
Я бы с удовольствием рекомендовала данный семинар коллегам.

М.М. Баскакова

ФКБ» Петрокоммерц» в г. Липецке — Главный специалист Сектора финансового мониторинга
Семинар, проведённый 26.06.2012, удачно сочетал в себе обзор основных требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) с обобщением практического опыта соблюдения этих требований в работе крупного банка. Докладчику удалось раскрыть актуальные проблемы, стоящие перед банками в сфере ПОД/ФТ,  и показать конкретные пути решения этих проблем, с учётом требований законодательства и нормативных актов.
Считаю семинар очень полезным для совершенствования банковской системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Считаю удачной форму проведения семинара, предложенную лектором, в том числе - обилие вопросов со стороны слушателей на протяжении всего семинара.

Бусалаев Н. Л.

Филиала № 18 АКБ МОСОБЛБАНК ОАО в г. Пермь — Специалист отдела финмониторинга
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!