Зарегистрироваться

Распечатать

Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг

Описание

Тема 1. Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг.

Тема 2. Практика проведения проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Типовые нарушения. Принятие мер по результатам проверки. Ответственность. Выявление подозрительных операций.

Тема 3. Практика применения законодательства Российской Федерации по ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Особенности нормативного правового регулирования. Типовые вопросы.

Ответы на вопросы.

Зарегистрироваться

Распечатать