+7 495 234-57-99

ПОД/ФТ в кредитных организациях. Комментарии Банка России и Росфинмониторинга к изменениям нормативной базы, практика применения законодательства

30 Ноября

Вебинар

Описание

14.15— 16.30

Лектор: вице-президент, руководитель Службы финансового мониторинга клиентских операций крупного коммерческого банка, член Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам.

I. Предпосылки и структура изменений стандарта ПОД/ФТ.
1. Внутренние и внешние факторы, требующие изменений в законодательстве.
2. Структура теневой экономики с учетом межсекторных связей.
3. Рекомендации ФАТФ и их отражение в законодательстве РФ.
4. Этапы модификации системы ПОД/ФТ.
5. Обзор последних изменений в законодательстве РФ

II. Практика построения и реализации процедур по ПОД/ФТ.
1. Структура типовых правил по ПОД/ФТ.
2. Структура оценки риска легализации.
3. Источники для определения странового риска.
4. Реализация принципа риск-ориентированного подхода.
5. Продуктовый риск.
6. Процедура выявления публичных должностных лиц.
7. Процедура выявления бенефициарных владельцев.
8. Механизм блокирования (замораживания) активов, режим расходования замороженных средств.
9. Работа с Перечнем экстремистов.
10. Реализация кредитной организацией права на отказ в открытии счета, проведении операции, обслуживания.
11. Ответственность за нарушение законодательства по ПОД/ФТ.
12. Работа банка по выявлению основных типов подозрительных операций клиентов.
13. Практика применения мер, направленных на снижение риска вовлечения кредитных организаций в проведение клиентами подозрительных операций.

III. Особенности исполнения российскими кредитными организациями отдельных норм иностранного законодательства.
1. Законодательные акты США, имеющие экстерриториальный характер.
2. Санкции США и ЕС.
3. Закон США FATCA.
— общая информация;
— этапы внедрения;
— организации финансового рынка и клиенты, на которых распространяется действие FATCA;
— особенности обслуживания клиентов и порядок взаимодействия с американским налоговым органом.

Перерыв на кофе 16.30 — 16.45

16.45 — 18.15

Лектор: Начальник Управления макроанализа и типологий Росфинмониторинга

Политика оценки рисков отмывания денег:
• глобальные тенденции развития международной и национальной системы противодействия легализации преступных доходов;
• характеристика современных рисков и угроз (оценка международно-правовых, отраслевых, секторальных и региональных рисков);
• обзор практики реализации положений Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ.

Прозрачность и бенефициарная собственность:
• нормативное регулирование и роль института бенефициарной собственности в системе оценки рисков ОД/ФТ;
• характеристика законопроекта об обязанности юридических лиц по раскрытию информации о своих бенефециарных владельцах;
• выполнение Приказа Росфинмониторинга от 23.12.2014 N 349 «Об утверждении Положения о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме».

Контроль за финансовыми операциями иностранных налоговых резидентов (FATCA):
• анализ реализации положений Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»;
• порядок направления Федеральной службой по финансовому мониторингу организации финансового рынка решения о запрете на направление информации о клиенте — иностранном налогоплательщике в иностранный налоговый орган. 

Организация мониторинга финансовых операций предприятий оборонно-промышленного комплекса и исполнения государственного оборонного заказа:
• процедуры контроля за открытием счетов и операциями обществ, имеющих стратегическое значение для ОПК и безопасности России (Федеральный закон от 21.07. 2014 N 213-ФЗ, положение Банка России от 4.12.2014 N 443-П);
• положения системы финансового контроля за размещением и исполнением государственного оборонного заказа (обзор нормативно-правовых инициатив).


Вебинар

8190 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!