+7 495 234-57-99

Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг

21 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Тема 1. Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг.

Тема 2. Практика проведения проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Типовые нарушения. Принятие мер по результатам проверки. Ответственность. Выявление подозрительных операций.

Тема 3. Практика применения законодательства Российской Федерации по ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Особенности нормативного правового регулирования. Типовые вопросы.

Ответы на вопросы.

Очный семинар

4990 руб.

Вебинар

3990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!