+7 495 234-57-99

Изменения законодательства в области ПОД/ФТ: комментарии Банка России

17 Мая

Очный семинар

/

Вебинар

Описание


1.              Особенности внутреннего контроля и финансового мониторинга в условиях применений технологий электронного банкинга» (продолжительность: 4 академических часа.) 

1.1. Основания для модернизации внутреннего контроля и финансового мониторинга при применении технологий электронного банкинга.

· Понятие электронного банкинга (дистанционного банковского обслуживания) и формирование информационного контура банковской деятельности

· Нетипичные угрозы надежности банковской деятельности, возникающие в ее информационных контурах и усложнение структуры банковских рисков

· Возможности для противоправной деятельности в киберпространстве в условиях электронного банкинга и ее варианты

· Задачи модернизации процессов управления банковскими рисками, внутреннего контроля, финансового мониторинга (противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма – ПОД/ФТ) и обеспечения информационной безопасности в условиях электронного банкинга

1.2. Специфика противоправной деятельности в условиях применения технологий электронного банкинга.

· Примеры расследований противоправной деятельности (в широком смысле) с использованием технологий электронного банкинга с участием специалистов Банка России

· Комплексный характер финансового мониторинга и подходы к организации противодействия противоправной деятельности – рекомендации зарубежных организаций, осуществляющих такое противодействие в рамках ПОД/ФТ

1.3. Специфика осуществления внутреннего контроля и финансового мониторинга в условиях киберпространства банковской деятельности.

· Проблематика контроля действий удаленных клиентов дистанционного банковского обслуживания и формирование доказательной базы

· Групповой подход в условиях многоканального банковского обслуживания и «риск концентрации» (по материалам Базельского комитета по банковскому надзору)

· Использование компьютерных журналов в интересах противодействия противоправной деятельности в киберпространстве

· Модель оптимальной организации жизненного цикла процессов внутреннего контроля, финансового мониторинга и обеспечения информационной безопасности 

2. Практические аспекты применения законодательства по ПОД/ФT: как удовлетворять всем регуляторным требованиям с минимальными затратами (продолжительность: 4 академических часа) 

2.1. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

1.1.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

1.1.2. Идентификация клиентов.

1.1.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.

1.1.4. Хранение документов.

1.1.5. Подготовка персонала.

1.1.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки. 

2.2. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

2.2.1. Правила и программы внутреннего контроля.

2.2.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.

2.2.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.

2.2.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

2.2.5. Изучение клиентов.

2.2.6. Характерные проблемы.


Очный семинар

12990 руб.

Вебинар

10990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!