+7 495 234-57-99

Критерии Деловой репутации

25 Апреля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1.      Федеральный закон № 281-ФЗ:

1.1.   Новое понятие Квалификационных требований

1.2.   Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации

1.3.   Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации

1.4.   Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ

1.5.   Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании

1.6.   Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации)

1.7.   На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу.

1.8.   Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации

 

2.      Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» (опубликован 19.03.2018) . NEW

2.1.   Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации

2.2.   Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации

2.3.   Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда

2.4.   Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании

2.5.   Квалификационные требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании

2.6.   Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о

·              Назначении на должность

·              Освобождении от должности

2.7.   Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений.

2.8.   Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению.

2.9.   Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации.

2.10.                   Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации 

3.      Изменения в Указания Банка России о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:

3.1.   Указание Банка России от 29.01.2018 № 4709-У изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях».

3.2.   Указание Банка России от 29.01.2018 № 4707-У изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3.3.   Проект изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»

3.4.   Проект изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» 

4.      Положение Банка России от 25.12.2017 № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)».NEW 

5.      Указание Банка России от 13.03.2018 №4666-У«О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации». NEW 

6.      Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз».NEW 

7.      Ответ Юридического Департамента Банка России о сроках с которых определяются юридические факторы, влияющие на деловую репутацию 

8.      Ответы на вопросы слушателей

 

Очный семинар

9990 руб.

Вебинар

8990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!