+7 495 234-57-99

Изменения в области ПОД/ФТ для кредитных организаций: комментарии Банка России

14 Февраля

Очный семинар

Описание

  1. Особенности внутреннего контроля и финансового мониторинга в условиях применений технологий электронного банкинга»

1.1. Основания для модернизации внутреннего контроля и финансового мониторинга при применении технологий электронного банкинга.

 Понятие электронного банкинга (дистанционного банковского обслуживания) и формирование информационного контура банковской деятельности

 Нетипичные угрозы надежности банковской деятельности, возникающие в ее информационных контурах и усложнение структуры банковских рисков

 Возможности для противоправной деятельности в киберпространстве в условиях электронного банкинга и ее варианты

 Задачи модернизации процессов управления банковскими рисками, внутреннего контроля, финансового мониторинга (противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма – ПОД/ФТ) и обеспечения информационной безопасности в условиях электронного банкинга

1.2. Специфика противоправной деятельности в условиях применения технологий электронного банкинга.

 Примеры расследований противоправной деятельности (в широком смысле) с использованием технологий электронного банкинга с участием специалистов Банка России

 Комплексный характер финансового мониторинга и подходы к организации противодействия противоправной деятельности – рекомендации зарубежных организаций, осуществляющих такое противодействие в рамках ПОД/ФТ

1.3. Специфика осуществления внутреннего контроля и финансового мониторинга в условиях киберпространства банковской деятельности.

 Проблематика контроля действий удаленных клиентов дистанционного банковского обслуживания и формирование доказательной базы

 Групповой подход в условиях многоканального банковского обслуживания и «риск концентрации» (по материалам Базельского комитета по банковскому надзору)

 Использование компьютерных журналов в интересах противодействия противоправной деятельности в киберпространстве

 Модель оптимальной организации жизненного цикла процессов внутреннего контроля, финансового мониторинга и обеспечения информационной безопасности


  1. Комментарии к:

    1. Федеральному закону от 27.12.2018 N 565-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" по вопросам установления контроля за операциями отдельных категорий физических лиц"

    2. Указанию Банка России от 17.10.2018 № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». О подходах к правилам составления и представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом.

    3. Федеральному закону от 23.04.2018 N 90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"

    4. Федеральному закону от 23.04.2018 N 106-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

    5. Статье 1 Федерального закона от 29.12.2017 N 470-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

    6. Статье 4 Федерального закона от 31.12.2017 N 482-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

    7. Статье 807 Гражданского кодекса.

    8. Изменениям в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209

    9. Информационному письму Банка России от 29.12.2018 № 12-3-3/10688

    10. Положению Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

  2. О выполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

  3. О выполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ по контролю за хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, которые указаны в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ, федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение, которые указаны в Федеральном законе от 14 ноября 2002 года N 161-ФЗ, государственными корпорациями, государственными компаниями и публично-правовыми компаниями.

  4. О применении мер за неисполнение законодательства Российской Федерации к кредитным организациям и должностным лицам кредитных организаций.

  5. Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».


Очный семинар

12990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!