+7 495 234-57-99

Проверка исполнения ОФР требования CRS: мастер-класс по работе с Чеклистом (вопросником) ФНС России

20 Декабря

Очный семинар

Описание

Уже со следующего года ФНС России получит возможность применять меры в отношении организаций финансового рынка, которые не соблюдают требования законодательства по автоматическому обмену финансовой информацией (CRS) – Главы 20.1 Налогового кодекса РФ и Постановления Правительства №693. Важно отметить, что санкции могут быть применены, в том числе, в отношении предыдущих периодов - 2017, 2018 и 2019 гг.

Со стороны регулятора в данный момент активно разрабатывается методика организации и обеспечения комплаенса. Одной из методик выявления рисков неисполнения требований CRS является анализ заполнения ОФР разрабатываемого ФНС России Чеклиста (вопросника).

Окончательная версия Чеклиста еще не опубликована, тем не менее обсуждаемый проект включает 18 блоков вопросов, которые касаются подходов к проведению идентификации, качеству сбора сведений (в том числе, TIN), глубины проверки данных (поиск на противоречия), разработанной CRS-документации, обновлению информации в связи с изменением обстоятельств и порядка взаимодействия с клиентами.

Чеклист - это не только инструмент сбора информации и анализа рисков ФНС России. Он полезен организациям финансового рынка, которые могут с его помощью определить внутренние недостатки в имплементации CRS и своевременно их устранить.

Мы подготовили для Вас мастер-класс, в ходе которого вы узнаете о том, что может ожидать от вас регулятор и как наилучшим образом подготовиться к ответам на вопросы.

В рамках нашего мероприятия будут представлены комментарии и рекомендации, в том числе, касающиеся доработки процедур для обеспечения полноты исполнения требований CRS.

МЕСТО ПРОВЕДЕНИЯ: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал», 1 подъезд, 2 этаж, оф. 211 (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии).

НАЧАЛО МАСТЕР-КЛАССА в 10.00.

Продолжительность: около 3 часов

ПРОГРАММА:

В рамках мастер-класса спикеры ответят на такие вопросы, как:

1)                  должен ли быть назначен ответственный за исполнение CRS и кто это может быть;

2)                  какие процедуры и меры должны быть описаны во внутренних документах ОФР;

3)                  проведение обучения сотрудников: насколько это необходимо ОФР, как часто и какие сотрудники должны проходить такое обучение;

4)                  как проводить идентификацию ОФР, если «поставщиком» данных является третье лицо;

5)                  что должно быть отражено во внутренних документах ОФР;

6)                  какие меры в отношении клиентов необходимо фиксировать;

7)                  как правильно проводить идентификацию новых клиентов;

8)                  что такое проверка на противоречия;

9)                  когда необходимо учитывать признаки принадлежности к иностранному государству;

10)              какие сроки для проведения идентификации существующих клиентов;

11)              зачем нужно идентифицировать лиц без налогового резидентства;

12)              когда нужно привлекать клиентского менеджера;

13)              какие договоры являются «подотчётными», а какие «исключёнными»;

14)              подходы к идентификации Активных/ Пассивных НФО;

15)              как нужно идентифицировать контролирующих лиц или что такое «каскадный подход»;

16)              когда и зачем нужно отчитывать незадокументированные и спящие договоры;

17)              что такое «гражданство/ резидентство в обмен на инвестиции» и зачем это нужно знать ОФР;

18)              какими открытыми источниками информации можно пользоваться;

19)              какие действия ожидаются от ОФР при заключении договора с новым клиентом;

20)              обновление информации о клиенте: когда необходимо проводить;

21)              что делать, если клиент не предоставляет о себе сведения;

22)              вопросы сбора и автоматизации процесса проверки TIN;

как должна происходить работа с клиентами, представляющими наибольший риск.

Очный семинар

15990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!