Зарегистрироваться

Распечатать

Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ. Комментарии представителя Банка России.

Описание

1.             Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (актуальные изменения, принятые в 2020, а также 2019 годах, и комментарии к ним), в том числе:

- какие основополагающие изменения в обязательном контроле вступят в силу 10 января 2021 года?

- какие некредитные финансовые организации (НФО) появились в Законе 115-ФЗ в качестве новых субъектов исполнения требований указанного закона?

- что меняется в законодательном поле в связи с принятием Закона «О цифровых финансовых активах»?

- что изменилось для НФО в связи с принятием Закона от 02.12.2019 № 394-ФЗ, которым по существу ужесточена ответственность для НФО за нарушения в сфере ПОД/ФТ?

2.             КОРОНАВИРУС-2020 (COVID-19) и ПОД/ФТ:

- что изменилось в деятельности НФО?

- какие законодательные, регуляторные, надзорные послабления были приняты в связи с COVID-19 (их систематизация, суть послаблений, сроки применения, анализ влияния на НФО)? 

3.             Изменения в части выполнения обязанностей по идентификации/обновлению идентификации, внесенные в Положение Банка России № 444-П Указанием Банка России от 06.07.2020 № 5495-У (вступили в силу 23.08.2020). 

4.             Комментарии для различных типов НФО по исполнению основных обязанностей НФО в сфере ПОД/ФТ, (с учетом самых последних изменений законодательства, надзорной практики Банка России и сформулированных позиций по задаваемым Банку России вопросам в сфере ПОД/ФТ), в том числе в части выполнения требований:

·                к представлению сведений в Росфинмониторинг (Указание Банка России № 4937-У, заполнение отдельных полей ФЭС, изменение форматов ФЭС);

·                к идентификации клиентов, представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев; по изучению клиентов, обновлению идентификационных сведений, с учетом практики применения Федерального закона № 115-ФЗ и Положения Банка России № 444-П;

·                к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; целевым ПВК; ПВК в целях противодействия ФРОМУ;

·                к замораживанию денежных средств или иного имущества;

·                к проверке наличия среди своих клиентов фигурантов Перечней (Решений) лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию;

·                к обучению сотрудников в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У;

·                к реализации иных требований законодательства в сфере ПОД/ФТ                                                                  

5.             Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.                                                           

6.             Формы осуществляемого Банком России надзора в сфере ПОД/ФТ.

Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ                                       

7.             О наиболее актуальных проектах нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, разрабатываемых (проходящих согласование) в текущий момент (принятых и направленных на гос. регистрацию в Минюст). 

8.             Ответы на вопросы.

Зарегистрироваться

Распечатать