Повышение уровня знаний: «Особенности деятельности кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в области ПОД/ФТ»

18 Марта

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют двойные риски вовлеченности в сомнительные операции: как кредитная организация, и как профучастник. Вовлеченность в сомнительные операции как со стороны клиентов, так и в результате умышленных действий менеджмента банков может привести к отзыву лицензий, привлечению к административной ответственности, а в ряде случаев к уголовной ответственности должностных лиц.

Семинар предполагает рассмотрение рисков вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции, а также признаков сомнительных операций на рынке ценных бумаг. 

ПРОГРАММА:

Международная система ПО

-  Д/ФТ, международные стандарты;

- Национальная система ПОД/ФТ;

-Угрозы  финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;

 -Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;

 -Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;

 -Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;

 -Критерии и признаки сомнительных операций;

 -Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);  

-Надзор в сфере ПОД/ФТ ;

 -Ответы на вопросы.


Очный семинар

6990 руб.

Вебинар

5990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!