Изменения в области ПОД/ФТ для кредитных организаций: комментарии Банка России

22 Апреля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

NEW I. Особенности деятельности кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в области ПОД/ФТ.

I.Международная система ПО

-  Д/ФТ, международные стандарты;

- Национальная система ПОД/ФТ;

-Угрозы  финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;

 -Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;

 -Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;

 -Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;

 -Критерии и признаки сомнительных операций;

 -Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);  

-Надзор в сфере ПОД/ФТ ;

 -Ответы на вопросы.

II.Ответы Федеральной службы по финансовому мониторингу на актуальные вопросы кредитных организаций при заполнении показателей электронных сообщений в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018г № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» 

NEW III.Комментарии Банка России к:

-Федеральному закону от 29.12.2020 N 479-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

-Федеральному закону от 30.12.2020 N 536-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

-Федеральному закону от 13.07.2020 N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля";

- Указанию Банка России от 6 июля 2020 г. N 5495-У и Положению Банка России № 499-П;

- Указанию Банка России от 6 июля 2020 г. N 5496-Уи Указанию Банка России № 1485-У.

- Указанию Банка России от 20.10.2020 г. N 5599-У и Положению Банка России № 375-П.

- Федеральному закону от 18.03.2019 N 32-ФЗ и к Положению Банка России от 24.10.2019
№ 698-П
;

- Федеральному закону от 27.12.2018 N 565-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

- Указанию Банка России от 17.10.2018 № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». О правилах составления и представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом.

- О выполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

- О применении мер за неисполнение законодательства Российской Федерации к кредитным организациям и должностным лицам кредитных организаций.

- Иные вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Очный семинар

12990 руб.

Вебинар

10990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!