Деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ. Новейшие изменения требований законодательства (2021 2020 год)

29 Июня

Вебинар

Описание

1.    Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (актуальные изменения, принятые в 2020-21г., и комментарии к ним), в том числе:

·      последние изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ, в том числе внесенные Федеральными законами от 24.02.2021 № 22-ФЗ (миграционные карты; изменения вступают в силу 24.08.2021), от 29.12.2020 № 479-ФЗ (идентификация), от 30.12.2020 № 536-ФЗ («отказники», идентификация);

·      основополагающие изменения в обязательном контроле (вступили в силу 10 января 2021 года): комментарии по применению с учетом регуляторной и надзорной практики;

·      появление новых субъектов, на которые распространяются требования законодательства о ПОД/ФТ[1], появление, в связи с этим нового «пласта» регулирования[2];

·      существенные изменения профильного законодательства, регулирующего деятельность отдельных поднадзорных субъектов (в частности, ломбардов, микрофинансовых организаций) в их взаимосвязи с исполнением требований законодательства по ПОД/ФТ; 

2.    Комментарии для НФО по исполнению основных обязанностей НФО в сфере ПОД/ФТ (с учетом изменений законодательства, регуляторной и надзорной практик Банка России), в том числе по направлениям:

·      представление сведений в Росфинмониторинг: изменение форматов ФЭС, новые форматы версии 1.5 будут применяться начиная с 01.07.2021: что изменится для НФО? Комментарии по заполнению отдельных тегов в составе ФЭС с учетом регуляторной и надзорной практик;

·      идентификация, обновление идентификационных сведений, с учетом практики применения Федерального закона № 115-ФЗ и Положения Банка России № 444-П (включая изменения, внесенные Указанием от 06.07.2020 № 5495-У);

·      блокирование денежных средств или иного имущества и проверка наличия среди своих клиентов фигурантов Перечней (Решений) лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию;

·      обучение сотрудников в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У (с учетом изменений, внесенных Указанием от 06.07.2020 № 5496-У);

·      ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, целевые ПВК;

·      реализация иных норм законодательства в сфере ПОД/ФТ. 

3.    Коронавирус (COVID-19) и ПОД/ФТ:

какие законодательные, регуляторные, надзорные послабления были приняты в связи с COVID-19 (их суть, система, сроки применения / прекращения действия послаблений, анализ влияния на НФО)?    

4.    Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.         

5.    Формы осуществляемого Банком России надзора в сфере ПОД/ФТ.

Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры, применяемые к нарушителям требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.    

6.    О наиболее актуальных перспективах развития законодательства в сфере ПОД/ФТ, проектах федеральных законов и иных нормативных актов в сфере ПОД/ФТ.



Вебинар

5490 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!