Зарегистрироваться

Распечатать

Изменения в области ПОД/ФТ для кредитных организаций: комментарии Банка России

Описание

I. Программа состоит из рекомендаций Представителя Федеральной службы по финансовому мониторингу по заполнению отдельных показателей ФЭС в соответствии с правилами составления кредитными организациями в электронном формате сведений и информации. предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

Выявление бенефициарных владельцев юридических лиц.

II. Комментарии Банка России к: 

- Федеральному закону от 28.06.2021 N 230-ФЗ "О внесении изменений в статью 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 3.1 Федерального закона "О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации";

- Федеральному закону от 24.02.2021 N 22-ФЗ"О внесении изменений в Федеральный закон "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части урегулирования правового статуса лиц без гражданства";

-Федеральному закону от 28.06.2021 N 233-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- Федеральному закону от 02.07.2021 N 355-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Федеральному закону от 29.12.2020 N 479-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

-Федеральному закону от 30.12.2020 N 536-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

-Федеральному закону от 13.07.2020 N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля";

- Указанию Банка России от 6 июля 2020 г. N 5495-У и Положению Банка России № 499-П;

- Указанию Банка России от 6 июля 2020 г. N 5496-Уи Указанию Банка России № 1485-У.

- Указанию Банка России от 20.10.2020 г. N 5599-У и Положению Банка России № 375-П.

- Указанию Банка России от 17.10.2018 № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». О правилах составления и представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом.

- О выполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

- О применении мер за неисполнение законодательства Российской Федерации к кредитным организациям и должностным лицам кредитных организаций.

- Иные вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

III. Особенности деятельности кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в области ПОД/ФТ.

Международная система ПО.

-  Д/ФТ, международные стандарты;

- Национальная система ПОД/ФТ;

-Угрозы финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;

 -Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;

 -Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;

 -Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;

 -Критерии и признаки сомнительных операций;

 -Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);  

-Надзор в сфере ПОД/ФТ.

 Ответы на вопросы.

Зарегистрироваться

Распечатать