Учёт аффилированных лиц в кредитной организации

20 Декабря

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1. Аффилированные лица в системе корпоративного управления кредитной организации.

1.1. Требования законодательства и рекомендации Банка России в части регулирования отношений кредитных организаций с аффилированными лицами.
1.2. Применение писем Банка России от 13.09.2005 г. № 119-Т "О современных подходах к организации корпоративного управления в кредитных организациях" и от 07.02.2007 г. № 11-Т "О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления".
2. Понятия аффилированных лиц кредитной организации.

2.1. Применение понятия "группа лиц" в целях учета аффилированных лиц кредитной организации.

2.2. Отнесения к группе лиц в рамках Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ "О защите конкуренции".
3. Требования Банка России к ведению учета аффилированных лиц в кредитных организациях.

3.1. Порядок составления и представления в Банк России форм отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц кредитных организаций" и 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация".
3.1. Порядок составления и представления отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 08.10.2018  г. № 4927-У
3.2. Актуальные вопросы применения Положения Банка России от 20.07.2007 г. № 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций".
3.3. Указание ЦБ РФ от 30.09.2019 № 5270-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года № 307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированнных лицах кредитных организаций»
4. Применение Указания Банка России от 06.07.2020 № 5432-У
« О внесении изменений в Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"»
5. Применение Указания Банка России от 26.12.2017 № 4668-У
« О внесении изменений в Указания Банка России № 3277-У от 11.06.2014 г.  «О методике оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов».

6. Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 17 ноября 2016 года № 4203-У «О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией».

7. Письмо ФАС России № СП/102596/20, Банка России № ИН-06-28/163 от 24.11.2020 «О некоторых вопросах, связанных с раскрытием информации об аффилированных лицах».

8. Информация Банка России о перечне ошибок, наиболее часто выявляемых при рассмотрении комплектов документов, представляемых в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества в отношении аффилированных лиц.

9. Законопроект № 1023873-7 «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации»» (экономический стимул для банков поддерживать аффилированные с ними страховые компании).

10. Ответы на вопросы аудитории.

Очный семинар

10990 руб.

Вебинар

10990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!