Актуальные изменения в законодательстве по ПОД/ФТ для кредитных организаций: комментарии регулятора и практика

18 Декабря

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

I.Обзор и анализ важных вопросов, поступающих от кредитных организаций в Банк России, по практической реализации и применению законодательства в области ПОД/ФТ. 

1.1. Обзор последних изменений Федерального закона № 115-ФЗ:

       - разграничение надзорных полномочий Банка России и Росфинмониторинга;

       - новые операции обязательного контроля НКО;

       - доверительный собственник (управляющий) и протектор иностранной структуры без образования юридического лица;

       - инкорпорация механизмов противодействия незаконной деятельности по организации и проведению лотерей и азартных игр.

   (Федеральный закон от 11.06.2021 № 165-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021
№ 230-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 233-ФЗ, Федеральный закон от 02.07.2021 № 355-ФЗ).

1.2. Срочные запросы Росфинмониторинга - обзор изменений в Положение Банка России от 20.09.17 № 600-П (Указание Банка России от 31.03.2021 № 5768-У).

1.3. Указание Банка России от 15.07.2021 № 5861-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (новая редакция Указания Банка России от 17.10.2018 № 4936-У: причины издания, основные новеллы).

1.4. Положение Банка России от 15.07.2021 № 764-П «О порядке, сроках и объеме доведения Банком России до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, информации, полученной от уполномоченного органа в соответствии с пунктом 13.2 статьи 7 указанного Федерального закона» (новая редакция Положения Банка России от 30.03.2018 № 639-П: причины издания, основные новеллы).

1.5. Перспективы дальнейшего совершенствования законодательства в области ПОД/ФТ (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России).

1.6. Актуальная информация по проектируемому механизму направления в Росфинмониторинг сообщения о подозрительной деятельности клиента (СПД).

1.7. Практика реализации Федерального закона от 13.07.2020
№ 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля».

Обзор наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций.

1.8. «Куда смотрит регулятор» - обзор последних методических рекомендаций Банка России и актуальных схем совершения сомнительных операций (векселя, исполнительные листы, борьба с «дропами»).

1.9. «СВЕТОФОР» - актуальная информация о создаваемом Банком России сервисе оценки комплаенс-риска клиентов кредитных организаций в рамках проекта «KYC-бюро» (проект федерального закона № 1116371-7). 

В программе возможны дополнения с учетом изменений в законодательстве, произошедших на дату проведение семинара. 

2. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ). 

2.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

2.2. Идентификация клиентов.

2.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.

2.4. Хранение документов.

2.5. Подготовка персонала.

2.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки. 

3. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

3.1. Правила и программы внутреннего контроля.

3.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.

3.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.

3.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

3.5. Изучение клиентов.

3.6. Характерные проблемы.

Очный семинар

10990 руб.

Вебинар

10990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Много интересного, полезного, нужного. Спасибо.

Специалист ОФМ ПОД/ФТ

ПАО "Банк "Торжок"
Есть определенный плюс в сочетании теоритических мастеров и мастеров практиков.

Начальник СВА

АО КБ "Соколовский"
Интересно, полезно, познавательно. Есть что применить на практике.

Заместитель руководителя службы финансового мониторинга

АО "ТинькоффБанк"
Хорошая организация, отличные условия, грамотные лекторы.

Специалист сектора по ПОД/ФТ

АО Владбизнесбанк
Отлично, было полезно послушать, много интересной информации.

Старший специалист СФМ

АКБ Русурс-траст банк
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!