18 декабря
Очный семинар
/Вебинар
Описание
I.Обзор и анализ важных вопросов, поступающих от кредитных организаций в Банк России, по практической реализации и применению законодательства в области ПОД/ФТ.
1.1. Обзор последних изменений Федерального закона № 115-ФЗ
(Федеральный закон от 11.06.2021 № 165-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021
№ 230-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 233-ФЗ, Федеральный закон от 02.07.2021 № 355-ФЗ):
- разграничение надзорных полномочий Банка России и Росфинмониторинга;
- новые операции обязательного контроля НКО;
- доверительный собственник (управляющий) и протектор иностранной структуры без образования юридического лица;
- инкорпорация механизмов противодействия незаконной деятельности по организации и проведению лотерей и азартных игр.
1.2. Практика реализации Федерального закона от 13.07.2020
№ 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля».
Обзор наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций.
1.3. Актуальная информация по проектируемому механизму направления в Росфинмониторинг сообщения о подозрительной деятельности клиента (СПД).
1.4. Перспективы дальнейшего совершенствования законодательства в области ПОД/ФТ (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России).
1.5. Указание Банка России от 05.10.2021 № 5965-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
1.6. «Куда смотрит регулятор» - обзор последних методических рекомендаций Банка России и актуальных схем совершения сомнительных операций (векселя, исполнительные листы, борьба с «дропами»).
1.7. «СВЕТОФОР» - актуальная информация о создаваемом Банком России сервисе оценки комплаенс-риска клиентов кредитных организаций в рамках проекта «KYC-бюро» (проект федерального закона № 1116371-7).
В программе возможны дополнения с учетом изменений в законодательстве, произошедших на дату проведение семинара.
2. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).
2.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
2.2. Идентификация клиентов.
2.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.
2.4. Хранение документов.
2.5. Подготовка персонала.
2.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки.
3. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.
3.1. Правила и программы внутреннего контроля.
3.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.
3.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.
3.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
3.5. Изучение клиентов.
3.6. Характерные проблемы.
Очный семинар
10990 руб.Вебинар
10990 руб.Специалист ОФМ ПОД/ФТ
ПАО "Банк "Торжок"Начальник СВА
АО КБ "Соколовский"Заместитель руководителя службы финансового мониторинга
АО "ТинькоффБанк"Специалист сектора по ПОД/ФТ
АО ВладбизнесбанкСтарший специалист СФМ
АКБ Русурс-траст банк
Предложить тему семинара
|
Не хватает прав доступа к веб-форме. |