Актуальные изменения в законодательстве по ПОД/ФТ для кредитных организаций: комментарии регулятора и практика

18 Июня

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1.Обзор и анализ важных вопросов, поступающих от кредитных организаций в Банк России, по практической реализации и применению законодательства в области ПОД/ФТ.

1. Обзор последних (на дату семинара) изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ (Федеральный закон от 19.11.2021 № 370-ФЗ, Федеральный закон от 30.12.2021 № 483-ФЗ, Федеральный закон от 16.04.2022 № 112-ФЗ, Федеральный закон от 01.05.2022 № 125-ФЗ и др.).

Перспективы дальнейшего совершенствования законодательства в области ПОД/ФТ (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России).

2. Актуальная информация о запуске с 01.07.2022 платформы Банка России по оценке комплаенс-риска клиентов кредитных организаций «Знай Своего Клиента»:

- Федеральный закон от 21.12.2021 № 423-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

- Положение Банка России от 13.05.2022 № 794-П «О порядке и сроках представления кредитными организациями в Банк России информации в соответствии с абзацем первым пункта 1 статьи 7.6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сроках и объеме доведения Банком России информации до кредитных организаций в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», порядке и объеме информирования кредитными организациями Банка России в соответствии с пунктом 8 статьи 7.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- Проект положения Банка России «О требованиях к заявлению, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении».

Обзор наиболее часто задаваемых вопросов по функционированию платформы.

3. Практика реализации механизма направления в Росфинмониторинг сообщений о подозрительной деятельности клиента (СПД).

4. Обзор актуальных вопросов практической реализации Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Федеральных законов от 13.07.2020 № 208-ФЗ, от 28.06.2021 № 230-ФЗ, от 02.07.2021 № 355-ФЗ).

     В программе возможны дополнения с учетом изменений в законодательстве, произошедших на дату проведение семинара.

2. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

2.1. Создание системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.

2.2. Идентификация клиентов.

2.3. Сообщение о подозрительных операциях. Предоставление дополнительной информации по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу России.

2.4. Хранение документов.

2.5. Подготовка персонала.

2.6. Распространенные заблуждения и характерные ошибки.

3. Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

3.1. Правила и программы внутреннего контроля.

3.2. Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными подразделениями кредитной организации.

3.3. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.

3.4. Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

3.5. Изучение клиентов.

3.6. Характерные проблемы.

Очный семинар

10990 руб.

Вебинар

10990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Много интересного, полезного, нужного. Спасибо.

Специалист ОФМ ПОД/ФТ

ПАО "Банк "Торжок"
Есть определенный плюс в сочетании теоритических мастеров и мастеров практиков.

Начальник СВА

АО КБ "Соколовский"
Интересно, полезно, познавательно. Есть что применить на практике.

Заместитель руководителя службы финансового мониторинга

АО "ТинькоффБанк"
Хорошая организация, отличные условия, грамотные лекторы.

Специалист сектора по ПОД/ФТ

АО Владбизнесбанк
Отлично, было полезно послушать, много интересной информации.

Старший специалист СФМ

АКБ Русурс-траст банк
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!