Зарегистрироваться

Распечатать

Учёт аффилированных лиц в кредитной организации

Описание

1.        Аффилированные лица в системе корпоративного управления кредитной организации.

1.1. Требования законодательства и рекомендации Банка России в части регулирования отношений кредитных организаций с аффилированными лицами.

1.2. Применение писем Банка России от 13.09.2005 г. № 119-Т "О современных подходах к организации корпоративного управления в кредитных организациях" и от 07.02.2007 г. № 11-Т "О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления".

2.        Понятия аффилированных лиц кредитной организации.

2.1. Применение понятия "группа лиц" в целях учета аффилированных лиц кредитной организации.

2.2. Отнесения к группе лиц в рамках Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ "О защите конкуренции".

3.        Требования Банка России к ведению учета аффилированных лиц в кредитных организациях.

4.        Применение Указания Банка России от 06.07.2020 № 5432-У « О внесении изменений в Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"».

5.        Применение Указания Банка России от 26.12.2017 № 4668-У «О внесении изменений в Указания Банка России № 3277-У от 11.06.2014 г.  «О методике оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов».

6.        Указание Банка России от 14.11.2022 № 6314-У"О внесении изменений в пункты 1 и 2 Указания Банка России от 17 ноября 2016 года № 4203-У "О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией".

7.        Письмо ФАС России № СП/102596/20, Банка России № ИН-06-28/163 от 24.11.2020 «О некоторых вопросах, связанных с раскрытием информации об аффилированных лицах».

8.        Информация Банка России о перечне ошибок, наиболее часто выявляемых при рассмотрении комплектов документов, представляемых в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества в отношении аффилированных лиц.

9.        Указание Банка России от 06.06.2023 № 6435-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 9 июня 2021 года № 5814-У".

10.    Указание Банка России от 10.04.2023 № 6406-У "О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)".

11.    NEW Указание Банка России от 17.04.2025 № 7047-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 10 апреля 2023 года № 6406-У".

12.    Информационное письмо Банка России от 6 сентября 2023 г. № ИН-02-14/53 “О представлении кредитными организациями в Банк России сведений о своих акционерах (участниках) и иных лицах”.

13.    Законопроект № 519694-8 «О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах", Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

14.    Информационное письмо Банка России от 22.08.2024 № ИН-02-14/50 О мерах за неисполнение требований Инструкции Банка России № 135-И.

15.    NEW Разъяснения Банка России от 25.04.2026 г по Порядку составления отчетности об аффилированных лицах по формам 0420152, 0420251, 0420402, 0420529, 0420714, 0420820, 0420880.

16.    Ответы на вопросы аудитории.

Зарегистрироваться

Распечатать