+7 495 234-57-99

Целевой инструктаж по Противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для кредитных организаций – Профессиональных участников рынка ценных бумаг

15 Сентября

Очный семинар

Описание

1.Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.

2. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.

3. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

4. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.

4.1. Виды и порядок проведения проверок Службой по финансовым рынкам Банка России. 

4.2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок. 

4.3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

5. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

5.1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

5.2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

5.3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.

5.4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

6. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

6.1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

6.2. Права и обязанности специального должностного лица.

6.3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. 

7. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

8.Ответы на вопросы.

Слушатели, прошедшие обучение по настоящей программе, получают свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа.

Очный семинар

5000 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!