+7 495 234-57-99

Проверка исполнения ОФР требования CRS: мастер-класс по работе с чек-листом (вопросником) ФНС России

15 Апреля

Вебинар

Описание

В конце ноября ФНС России опубликовала на сайте, посвящённом CRS, информацию о Чеклисте, которым должны пользоваться организации финансового рынка (ОФР) для самостоятельного анализа на предмет надлежащего исполнения требования законодательства по автоматическому обмену финансовой информацией (CRS) – Главы 20.1 Налогового кодекса РФ и Постановления Правительства №693.

Самое важное, что разработанный Чеклист также будет являться инструментом ФНС России для выявления рисков неисполнения требований CRS со стороны ОФР и, как следствие, назначения проверок, которые начнутся уже в следующем году! Стоит отметить, что штрафы также распространяются и в отношении предыдущих периодов - 2017, 2018 и 2019 гг.

Представляется, что на основании Чеклиста ОФР уже сейчас должны оценить степень своей подготовки к предстоящим проверкам и определить те области, которые требуют срочной доработки.

Ознакомиться с вопросами Чеклиста можно, пройдя по ссылке: https://340fzreport.nalog.ru/html/sites/www.340fzreport.nalog.ru/doc/cheklist_project.pdf

Чеклист включает 142 вопроса по 22 блокам, которые касаются подходов к проведению идентификации, качеству сбора сведений (в том числе, TIN), глубины проверки данных (поиск на противоречия), разработанной CRS-документации, обновлению информации в связи с изменением обстоятельств и порядка взаимодействия с клиентами и др.

Мы подготовили для Вас мастер-класс, в ходе которого вы узнаете о том, как наилучшим образом подготовиться к ответам на вопросы.

В рамках нашего мероприятия будут представлены комментарии и рекомендации, в том числе, касающиеся доработки процедур для обеспечения полноты исполнения требований CRS.



Время проведения: 18.30 – 21.30

Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал», 1 подъезд, 2 этаж, оф. 211 (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии).

ПРОГРАММА:

В рамках мастер-класса спикеры ответят на такие вопросы, как:

    1. должен ли быть назначен ответственный за исполнение CRS и кто это может быть;

    2. какие процедуры и меры должны быть описаны во внутренних документах ОФР;

    3. проведение обучения сотрудников: насколько это необходимо ОФР, как часто и какие сотрудники должны проходить такое обучение;

    4. как проводить идентификацию ОФР, если «поставщиком» данных является третье лицо;

    5. что должно быть отражено во внутренних документах ОФР;

    6. какие меры в отношении клиентов необходимо фиксировать;

    7. как правильно проводить идентификацию новых клиентов;

    8. что такое проверка на противоречия;

    9. когда необходимо учитывать признаки принадлежности к иностранному государству;

    10. какие сроки для проведения идентификации существующих клиентов;

    11. зачем нужно идентифицировать лиц без налогового резидентства;

    12. когда нужно привлекать клиентского менеджера;

    13. какие договоры являются «подотчётными», а какие «исключёнными»;

    14. подходы к идентификации Активных/ Пассивных НФО;

    15. как нужно идентифицировать контролирующих лиц или что такое «каскадный подход»;

    16. когда и зачем нужно отчитывать незадокументированные и спящие договоры;

    17. что такое «гражданство/ резидентство в обмен на инвестиции» и зачем это нужно знать ОФР;

    18. какими открытыми источниками информации можно пользоваться;

    19. какие действия ожидаются от ОФР при заключении договора с новым клиентом;

    20. обновление информации о клиенте: когда необходимо проводить;

    21. что делать, если клиент не предоставляет о себе сведения;

    22. вопросы сбора и автоматизации процесса проверки TIN;

    23. как должна происходить работа с клиентами, представляющими наибольший риск.

Вебинар

15690 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!