+7 495 234-57-99

Целевой инструктаж по теме: Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

24 Мая

Очный семинар

Описание

1. Указание Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

2. Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

3. Указание Банка России от 15.12.2014 № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

4. Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

5. Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

6. Положение Банка России от 04.12.2014 № 443-П «О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем», с изменениями от 15.07.2015 – Указание Банка России от № 3732-У (направлено на регистрацию в Минюст).

 

7. Применение Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

(с учетом изменений, внесенных в Федеральный закон № 115-ФЗ, в том числе федеральными законами от 08.06.2015 № 140-ФЗ, от 29.06.2015 № 154-ФЗ, от 29.06.2015 № 210-ФЗ):

7.1. Права и обязанности некредитных финансовых организаций в сфере реализации требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ;

7.2. Вопросы применения Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ, в том числе разъяснения Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (Информационное письмо от 17.06.2015)

7.3. Рекомендации Банка России (в отношении выявления и противодействия совершению сомнительных операций):

Методические рекомендации от 15.07.2015 № 16-МР «О повышении внимания депозитариев к отдельным операциям клиентов»;

Методические рекомендации от 15.07.2015 № 17-МР «О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям»;

Методические рекомендации от 15.07.2015 № 18-МР «О повышении внимания брокеров к отдельным операциям».

8. Указание № 3699-У от 29 июня 2015года О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций м саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка России» (зарегистрировано в МИНЮСТЕ 21 07.2015г)

Очный семинар

5990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!