+7 495 234-57-99

Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ: новые обязанности НФО и порядок их реализации. Комментарии Банка России

29 Августа

Очный семинар

Описание

16.45 – 18.15  

I.                   Положение Банка России № 444-П 

1. Обзор предстоящих в 2016 году изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (изменения учитывают новеллы Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе касающиеся регулирования отношений, возникающих при участии иностранных структур без образования юридического лица; уточняют круг лиц, в отношении которых проводятся процедуры идентификации; корректируют объем сведений, подлежащих установлению при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и включению в анкету (досье) клиента. Изменениями также предусмотрены введение и раскрытие определения понятий «клиент», «представитель клиента», «выгодоприобретатель» и «бенефициарный владелец»; уточнены случаи, при которых некредитные финансовые организации вправе не проводить повторную идентификацию и процедуры по обновлению сведений, полученных в результате идентификации; уточнены требования к документам и сведениям, получаемым при идентификации).

2. Ответы на вопросы.

18.15 – 18.30 Перерыв на кофе

18.30 – 20.00 

II. Положение Банка России № 3484-У

1. Обзор предстоящих в 2016 году изменений в Положение Банка России от 15.12.2014 № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (корректировка состава показателей ФЭС, в том числе с учётом внесённых в Федеральный закон № 115-ФЗ изменений). 

2. Ответы на вопросы. 

III. Планируемый порядок доведения до сведения некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счёта (вклада) и (или) расторжения договора банковского счёта (вклада) с клиентом.

Очный семинар

8980 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!