+7 495 234-57-99

Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ: новые обязанности НФО и порядок их реализации. Комментарии Банка России

5 Апреля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

! Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал»,

1 подъезд, 5 этаж, оф. 501 (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии)

Время проведения: 18.30 – 21.45 

Внимание! Регистрация участников на семинар с 18.15  до  18.30 

18.30 – 20.00 

I. Указание Банка России № 3484-У.

1. Обзор изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4088-У (вступило в силу 03.09.2016) (корректировка состава показателей ФЭС, в том числе с учётом внесённых в Федеральный закон № 115-ФЗ изменений).

2. Ответы на вопросы. 

II. Положение Банка России № 550-П (вступило в силу 11.09.2016).

1. Обзор Положения Банка России от 20.07.2016 № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».

2. Ответы на вопросы. 

20.00 – 20.15 Перерыв на кофе 

20.15 - 21.45

III. Положение Банка России № 444-П.

1. Обзор изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предусмотренных Указанием Банка России от 18.08.2016 года № 4105-У (вступает в силу 15.10.2016).

Изменения учитывают новеллы Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе касающиеся:

- регулирования отношений, возникающих при участии иностранных структур без образования юридического лица;

- уточнения круга лиц, в отношении которых проводятся процедуры идентификации;

- корректировки объема сведений, подлежащих установлению при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и включению в анкету (досье) клиента.

Изменениями также предусмотрены введение и раскрытие определения понятий «клиент», «представитель клиента», «выгодоприобретатель» и «бенефициарный владелец»; уточнены случаи, при которых некредитные финансовые организации вправе не проводить повторную идентификацию и процедуры по обновлению сведений, полученных в результате идентификации; уточнены требования к документам и сведениям, получаемым при идентификации.

2. Отдельные вопросы практики применения Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П и Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (вопросы идентификации клиентов разных видов некредитных финансовых организаций, вопросы проведения упрощенной идентификации).

3. Ответы на вопросы.

Очный семинар

8980 руб.

Вебинар

8780 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!