+7 495 234-57-99

Концепция организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций в соответствии с требованиями Банка России. Управление регуляторным риском

22 Мая

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1. Контрольная среда в некредитных финансовых организациях. Принципы формирования и оценки уровня зрелости контрольной среды

• краткий обзор стандартов по внутреннему контролю и практика их применения стандартов: СOSO, SOX, Euro-SOX, J-SOX, PCAOB, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору;
• подробный анализ требований Концепции Банка России по вопросам организации системы внутреннего контроля;
• контрольной среда, практические рекомендации по вопросам формирования уровня зрелости контрольной среды в подразделениях;
• способы оценки уровня зрелости контрольной среды; своевременное выявление стагнирующей системы внутреннего контроля в соответствии с рекомендациями Банка России, Базельского комитета по банковскому надзору;
• информации и коммуникации по вопросам организации внутреннего контроля в НФО.

Система органов внутреннего контроля в некоммерческих финансовых организациях. Основные цели, задачи, функции органов системы внутреннего контроля

ответственность органов управления за эффективную организацию внутреннего контроля;

• модель трех линий защиты:

• распределение ответственности, функций, обязанностей, ролей между подразделениями по организации внутреннего контроля и мониторинга, установленных руководителями структурных подразделений, процессов и процедур внутреннего контроля;
• передовой опыт российских и международных финансовых организаций;

• практика эффективного (корректного) взаимодействия с СВК и СВА. Исследование целей, задач, функций (роли) Службы внутреннего контроля (СВК) и Службы внутреннего аудита (СВА) как органов системы внутреннего контроля (пояснения разницы в их функциях и задачах, правильное понимание целей их деятельности). Исследование ограничений и конфликтов интересов, возникающих в деятельности СВК, СВА. Примеры нарушений, в случае неверного распределения ролей и ответственности за организацию внутреннего контроля в кредитной организации (анализ причин, установленных для СВК/СВА ограничений и запретов, в части разработки за руководителей структурных подразделений процессов и процедур внутреннего контроля);

• ответственность органов управления за формирование контрольной среды в подразделениях. О чем может свидетельствовать нежелание руководителя подразделения обеспечивать внутренний контроль; разрабатывать процессы и процедуры внутреннего контроля? Последствия игнорирования требований по внутреннему контролю;

• иные аспекты организации деятельности системы внутреннего контроля.

• основные аспекты организации действенного и эффективного риск-ориентированного внутреннего контроля первой «линии защиты», второй «линии защиты», третьей «линии защиты»;

• направления деятельности НФО, требующие дополнительного контроля.

2. Документальное обеспечение системы внутреннего контроля:

• описание организационной структуры системы органов внутреннего контроля;
• корректное определение целей и задач органов системы внутреннего контроля (влияние ошибки в целях на эффективность контролей);
• анализ возникающих сложностей в процессе организации внутреннего контроля;
• подходы к разработке внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля по направлениям деятельности (подразделениями).
Структура внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля 1 линии защиты;
• подходы к определению (разработке) ключевых контрольных процессов и процедур, видов и элементов внутреннего контроля;
• система внутренней (управленческой) и внешней отчетность по вопросам организации внутреннего контроля.

3. Современные методы и способы определения руководителем подразделения адекватности (достаточности), установленных внутренними документами подразделения процессов и процедур внутреннего контроля.

Очный семинар

12980 руб.

Вебинар

12680 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!