+7 495 234-57-99

Риск-ориентированная система внутреннего контроля в НФО в соответствии с требованиями Банка России. Управление регуляторным риском (лучшие практики)

14—15 Февраля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Время проведения: с 09.30 до 16.30


! Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал»,

1 подъезд, 5 этаж, оф. 501 (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии).

Внимание! Регистрация участников на семинар с 09.15 до 09.30

День 1. Эффективная система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях в соответствии с требованиями Банка России.

09.30 – 11.45

Новые подходы к обеспечению системы управления рисками и корпоративного управления new!

  • краткий обзор стандартов по внутреннему контролю и практика применения стандартов: СOSO NEW!, COBIT, SOX, Euro-SOX, J-SOX, PCAOB, НК РФ, стандарты по управлению рисками, необходимые для создания адекватной системы внутреннего контроля и управления регуляторным риском организации;

  • ответственность органов управления за эффективную организацию внутреннего контроля;

  • модель трех линий защиты:

  • распределение ответственности, функций, обязанностей, ролей между подразделениями по организации внутреннего контроля и мониторинга, установленных руководителями структурных подразделений, процессов и процедур внутреннего контроля;

  • передовой опыт российских и международных финансовых организаций;

  • практические рекомендации по имплементации требований Концепции Банка России по вопросам организации системы внутреннего контроля (примеры практических кейсов этапов корректной реализации Концепции).

11.45 – 12.00 Перерыв на кофе

12.00 – 13.30

Управление эффективностью и стоимостью организации на основе новых подходов к управлению рисками NEW!:

  • новое определение риска и новое определение управления рисками организации;

  • новые критерии определения профиля риска;

  • новые подходы: к выявлению рисков и определению (идентификации) рисков, к формированию реестра рисков, к анализу и оценке рисков, к определению значимости рисков и выбору мер реагирования на риски.

13.30 – 14.00 Перерыв на обед

14.00 – 16.15

Обеспечение внутреннего контроля «первой линии защиты»:

  • методология и документирование внутреннего контроля «первой линии защиты»;

  • формирование дизайна внутреннего контроля (европейские и американские методики) «первой линии защиты»;

  • комплаенс- программы, обеспечивающие внутренний контроль минимизацию регуляторных рисков «первой линии защиты».

Ответы на вопросы слушателей

День 2. Управление регуляторным риском. Внутренний аудит в некредитных финансовых организациях в соответствии с новыми требованиями Банка России

09.30 – 11.45

Обеспечение внутреннего контроля «второй линии защиты» NEW!:

  • методология и документирование внутреннего контроля «второй линии защиты»;

  • комплаенс-программы, обеспечивающие внутренний контроль минимизации регуляторных рисков «второй линии защиты»;

  • важные аспекты в организации деятельности СВК.

Управление регуляторным риском NEW!:

  • подходы к идентификации событий регуляторного риска;

  • факторы регуляторного риска (инциденты, которые соотносятся на регуляторный риск);

  • обеспечение эффективного мониторинга регуляторного риска, проверка качества исполнения комплаенс-программ;

  • формирование Журналов учета событий регуляторного риска (примеры форм).

11.45 – 12.00 Перерыв на кофе

12.00 – 13.30

Функция внутреннего аудита в некредитных финансовых организациях


  • краткий обзор международных основ профессиональных практик внутреннего аудита и изменения в подходах обеспечения деятельности NEW!;

  • программа гарантии и повышения качества внутреннего аудита (способы оценки эффективности деятельности СВА, определение размера вознаграждения руководителя СВА);

  • организационные структуры подразделений внутреннего аудита (примеры лучших практик!).

13.30 – 14.00 Перерыв на обед

14.00 – 16.30

Документальное обеспечение функции внутреннего аудита.

Утверждение плана работ СВА (в т.ч. ресурсного плана) и бюджета СВА:

  • методы стратегического планирования деятельности внутреннего аудита (способы вовлечения высшего менеджмента (руководства) в процесс планирования);

  • риск-ориентированное годовое планирование (американский и европейский вариант риск-ориентированного планирования) внутреннего аудита, анализ недостатков традиционных концепций планирования, анализ и оценка кейсов в зависимости от характера и масштабов деятельности организации.

Регламент (порядок) организации и осуществления внутреннего аудита:

  • аналитические методы и способы определения выборки с учетом риск-ориентированного подхода;

  • документирование результатов проверки (подготовка отчета по результатам выполнения процедур внутреннего аудита);

  • примеры написания недостатков и рекомендаций;

  • классификация выявленных недостатков (нарушений), в т.ч. в области организации внутреннего контроля; риски, связанные с некорректностью формирования рекомендаций по результатам проверок;

  • последующий мониторинг эффективности мер, предпринятых исполнительным руководством по результатам процедур внутреннего аудита;

  • эффективное взаимодействие с органами внутреннего контроля второй «линии защиты» в рамках осуществления функции внутреннего аудита;

  • и т.д.

Ответы на вопросы слушателей.

Очный семинар

22890 руб.

Вебинар

22390 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!