+7 495 234-57-99

Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций (НФО)

18 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Семинар-практикум по ПОД/ФТ, в ходе которого слушателям будет просто и доступно представлен материал обо всех требованиях законодательства в сфере ПОД/ФТ, возложенных на некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России.

            Будут рассмотрены актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации клиентов, работой с Перечнями «террористов» и «фромистов». Вместе с лектором мы заполним ФЭС о результатах проверки по ФРОМУ, рассмотрим типовые ошибки, возникающие при заполнении отдельных полей ФЭС. Разберем программы внутреннего контроля в составе ПВК. Отдельное внимание уделим последним изменениям в законодательство в сфере ПОД/ФТ в 2019 году.

            Также в ходе семинара будет сделан обзор писем Банка России для НФО по вопросам ПОД/ФТ, изданных в 2019 гг.

            Слушатели могут заранее направить вопросы по программе семинара, которые будут переданы лекторы для ответов в ходе семинара, на адрес elena.avtomonova@finprioritet.ru.

            По итогам семинара слушателям будут предоставлен в электронном виде раздаточный материал – актуальные документы по ПОД/ФТ и выдержки из презентации с лектора с самыми полезными информативными слайдами. 

! Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал»,

1 подъезд, 2 этаж, оф.211  (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии)

 

1. Практика применения НФО требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

§ проведение НФО идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей:

§ виды идентификации,

§ исключения из идентификации;

§ способы взаимодействия с клиентом;

§ выявление ПДЛ,

§ обновление идентификационных сведений;

§ принятие НФО обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев;

§ позиции Банка России по отдельным операциям, подлежащим обязательному контролю;

§ реализация НФО права на отказ клиенту в совершении операций, механизм реабилитации отказников;

§ приостановление операций в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

 2. Работа НФО с Перечнем «террористов, экстремистов» и Перечнем ФРОМУ, а также с Решениями МВК по ФТ:

§ различия в правовых основаниях формирования Перечней;

§ «разрешенные» операции фигурантам Перечня;

§ как быть, если клиент попал в Перечень?

§ как быть, если за получением услуг в НФО обратился фигурант Перечня?

§ применение НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества;

§ порядок проведения «сверок» и проверок». 

3. Направление НФО информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ в уполномоченный орган:

§ обновление форматов (Указание Банка России № 4937-У);

§ особенности по заполнению отдельных полей ФЭС;

§ ошибки при заполнении ФЭС;

§ порядок отправки и хранения ФЭС;

§ как работать с информацией об «отказниках», получаемой от Банка России. 

4. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: вступившие в силу и актуальные законопроекты. Планируемые изменения в акты Банка России. Проект Указания Банка России о требованиях к целевым ПВК.

5. Правила внутреннего контроля НФО по ПОД/ФТ и ФРОМУ:

§ ПВК по ФРОМУ (комментарий к Указанию Банка России от 22.02.2019 № 5075-У);

§ организация системы внутреннего контроля в НФО;

§ имплементация итогов национальной оценки рисков ОД/ФТ при организации в НФО работы по управлению рисками (комментарий к Указанию Банка России от 27.02.2019 № 5084-У);

§ требования к специальным должностным лицам;

§ обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ.

        6. Ответы на вопросы слушателей семинара.

Очный семинар

5990 руб.

Вебинар

5790 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!