+7 495 234-57-99

Риск-ориентированная система внутреннего контроля в НФО в соответствии с требованиями Банка России. Управление регуляторным риском (лучшие практики)

10—11 Декабря

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Семинар-практикум с учетом последних изменений в стандартах по вопросам организации системы внутреннего контроля и управления рисками! 

Время проведения: с 09.30 до 16.30 

! Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал», 1 подъезд, 2 этаж, оф. 211 (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии).  

Внимание! Регистрация участников на семинар с 09.15 до 09.30 

День 1. Эффективная система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях в соответствии с требованиями Банка России. 

09.30 – 11.45 

Новые подходы к обеспечению системы управления рисками и корпоративного управления new! 

·           краткий обзор стандартов по внутреннему контролю и практика применения стандартов: СOSO NEW!, COBIT, SOX, Euro-SOX, J-SOX, PCAOB, НК РФ, стандарты по управлению рисками, необходимые для создания адекватной системы внутреннего контроля и управления регуляторным риском организации;

·           ответственность органов управления за эффективную организацию внутреннего контроля;

ü    модель трех линий защиты:

·         распределение ответственности, функций, обязанностей, ролей между подразделениями по организации внутреннего контроля и мониторинга, установленных руководителями структурных подразделений, процессов и процедур внутреннего контроля;

·         передовой опыт российских и международных финансовых организаций;

·             практические рекомендации по имплементации требований Концепции Банка России по вопросам организации системы внутреннего контроля (примеры практических кейсов этапов корректной реализации Концепции). 

11.45 – 12.00    Перерыв на кофе

12.00 – 13.30 

Управление эффективностью и стоимостью организации на основе новых подходов к управлению рисками NEW!:

·         новое определение риска и новое определение управления рисками организации;

·         новые критерии определения профиля риска;

·       новые подходы: к выявлению рисков и определению (идентификации) рисков, к формированию реестра рисков, к анализу и оценке рисков, к определению значимости рисков и выбору мер реагирования на риски. 

13.30 – 14.00   Перерыв на обед 

14.00 – 16.15 

Обеспечение внутреннего контроля «первой линии защиты»:

·           методология и документирование внутреннего контроля «первой линии защиты»;

·      формирование дизайна внутреннего контроля (европейские и американские методики) «первой линии защиты»;

·      комплаенс- программы, обеспечивающие внутренний контроль минимизацию регуляторных рисков «первой линии защиты». 

Ответы на вопросы слушателей 

День 2. Управление регуляторным риском. Внутренний аудит в некредитных финансовых организациях в соответствии с новыми требованиями Банка России  

09.30 – 11.45

Обеспечение внутреннего контроля «второй линии защиты» NEW!:

·           методология и документирование внутреннего контроля «второй линии защиты»;

·      комплаенс-программы, обеспечивающие внутренний контроль минимизации регуляторных рисков «второй линии защиты»;

·      важные аспекты в организации деятельности СВК. 

Управление регуляторным риском NEW!:

·      подходы к идентификации событий регуляторного риска;

·      факторы регуляторного риска (инциденты, которые соотносятся на регуляторный риск);

·      обеспечение эффективного мониторинга регуляторного риска, проверка качества исполнения комплаенс-программ;

·      формирование Журналов учета событий регуляторного риска (примеры форм). 

11.45 – 12.00   Перерыв на кофе 

12.00 – 13.30 

Функция внутреннего аудита в некредитных финансовых организациях

·      краткий обзор международных основ профессиональных практик внутреннего аудита и изменения в подходах обеспечения деятельности NEW!;

·      программа гарантии и повышения качества внутреннего аудита (способы оценки эффективности деятельности СВА, определение размера вознаграждения руководителя СВА);

·      организационные структуры подразделений внутреннего аудита (примеры лучших практик!). 

13.30 – 14.00   Перерыв на обед 

14.00 – 16.30 

Документальное обеспечение функции внутреннего аудита. 

Утверждение плана работ СВА (в т.ч. ресурсного плана) и бюджета СВА:

·      методы стратегического планирования деятельности внутреннего аудита (способы вовлечения высшего менеджмента (руководства) в процесс планирования);

·      риск-ориентированное годовое планирование (американский и европейский вариант риск-ориентированного планирования) внутреннего аудита, анализ недостатков традиционных концепций планирования, анализ и оценка кейсов в зависимости от характера и масштабов деятельности организации. 

Регламент (порядок) организации и осуществления внутреннего аудита:

·      аналитические методы и способы определения выборки с учетом риск-ориентированного подхода;

·      документирование результатов проверки (подготовка отчета по результатам выполнения процедур внутреннего аудита);

·      примеры написания недостатков и рекомендаций;

·      классификация выявленных недостатков (нарушений), в т.ч. в области организации внутреннего контроля; риски, связанные с некорректностью формирования рекомендаций по результатам проверок;

·      последующий мониторинг эффективности мер, предпринятых исполнительным руководством по результатам процедур внутреннего аудита;

·      эффективное взаимодействие с органами внутреннего контроля второй «линии защиты» в рамках осуществления функции внутреннего аудита;

·               и т.д. 

Ответы на вопросы слушателей.

Очный семинар

22890 руб.

Вебинар

22390 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!