+7 495 234-57-99

Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ: комментарии Банка России

29 Апреля

Вебинар

Описание

Место проведения: г. Москва, ул. Щербаковская, д. 38 

ПРОГРАММА.

1.                  НОВОЕ!!! Актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ.!!!

·                    Федеральный закон от 02.12.2019 № 394-ФЗ «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Российской Федерации»: с 13.12.2019 (дата вступления закона в силу) УЖЕСТОЧЕНИЕ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ ПОД/ФТ В ОТНОШЕНИИ ВСЕХ ВИДОВ НФО: 

·                    в Федеральный закон № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» внесены изменения в части возможности приостановления / отзыва Банком России лицензии за неоднократные нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка Россииизданных в соответствии с указанным законом;

·                    в Федеральный закон № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» внесены изменения в части возможности приостановления / аннулирования Банком России лицензии за неоднократные нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка Россииизданных в соответствии с указанным законом;

·                    в Федеральный закон № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» внесены изменения в части включения в закон НОВОГО основания для аннулирования Банком России лицензии у НПФ - за неоднократные в течение одного года нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;

·                    в Федеральный закон № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» внесены изменения в части включения в закон НОВОГО основания для аннулирования Банком России лицензии у УК - за неоднократные в течение одного года нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;

·                    в Федеральный закон № 196-ФЗ «О ломбардах» внесены изменения в части права Банка России на обращение в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случае неоднократного нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка Россииизданных в соответствии с указанным законом;

·                    в Федеральный закон № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» внесены изменения в части выделения НОВОГО правомочия Банка России на обращение в суд с заявлением о ликвидации кредитного кооператива в случае неоднократного нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;

·                    в Федеральный закон № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» внесены изменения в части права Банка России на исключение сведений о юридическом лице из государственного реестра МФО в случае неоднократного нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка Россииизданных в соответствии с указанным законом. 

2.                  Иные актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ. Комментарии к:

·     ФЗ от 02.08.2019 № 271-ФЗ (вступил в силу 01.10.2019) (в части предоставления всем МФО права поручать кредитной организации проведение идентификации, упрощенной идентификации); 

·                    ФЗ от 26.07.2019 № 250-ФЗ (вступил в силу 26.07.2019) (в части предоставления прав страховым организациям на поручение проведения идентификации, на проведение упрощенной идентификации); 

·           ФЗ от 18.03.2019 № 32-ФЗ (в части регулирования обмена информацией и документами, полученными при проведении идентификации, между организациями, входящими в банковскую группу или банковский холдинг, и использования таких информации и документов); 

·           ФЗ от 23.04.2018 № 90-ФЗ (в части дополнения Закона № 115-ФЗ и ряд иных законов блоком норм о противодействии финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ+ФРОМУ); 

·           Указанию Банка России от 11.12.2019 № 5351-У (рег. в Минюсте 20.01.2020, публикация на сайте БР 27.01.2020, вступил в силу 07.02.2020) (в связи с принятием 271-ФЗ от 02.08.2019)

«О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым организациям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации» 

·                    Положению Банка России от 24.10.2019 № 698-П (рег. в Минюсте 23.01.2020, публикация на сайте БР 29.01.2020, вступил в силу 09.02.2020)

«О требованиях к целевым ПВК, о квалификационных требованиях к СДЛ, ответственным за реализацию целевых ПВК, и о порядке информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона № 115-ФЗ»; 

·                    Указанию Банка России от 22.02.2019 № 5075-У (вступило в силу 05.04.2019) «О требованиях к ПВК КО и НФО в целях противодействия ФРОМУ» 

·           Указанию Банка России от 17.10.2018 № 4937-У (вступило в силу 23.03.2019) «О порядке представления НФО в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

(новая редакция Указания № 3484-У; сравнительный анализ, особенности применения); 

·           Инструкции Банка России от 18.12.2018 № 195-И (вступила в силу 17.02.2019) «О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении КО и НФО, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в КО, НФО, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»; 

3.                  Комментарии для различных типов НФО по ключевым положениям законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, включая последние актуальные изменения, по основным направлениям работы организаций в сфере ПОД/ФТ (с учетом надзорной практики Банка России и сформулированных позиций по задаваемым Банку России вопросам в сфере ПОД/ФТ), в том числе в части выполнения требований:

·                    к идентификации клиентов, представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев; по изучению клиентов, обновлению идентификационных сведений, с учетом практики применения Федерального закона № 115-ФЗ и Положения Банка России № 444-П;

·                    к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; целевым ПВК (Положение Банка России от 24.10.2019 № 698-П «О требованиях к целевым ПВК, о квалификационных требованиях к СДЛ, ответственных за реализацию целевых ПВК и о порядке информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона № 115-ФЗ»; ПВК в целях противодействия ФРОМУ;

·                    к представлению сведений в Росфинмониторинг (Указание Банка России № 4937-У, заполнение отдельных полей ФЭС, изменение форматов ФЭС);

·                    к замораживанию денежных средств или иного имущества;

·                    к проверке наличия среди своих клиентов фигурантов Перечней (Решений) лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию;

·                    к обучению сотрудников в соответствии с Указанием Банка России № 3471-УБ

·                    к реализации иных требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

4.                  Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ. 

5.                  Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ. 

        Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ. 

6.     О наиболее актуальных проектах нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, разрабатываемых (дорабатываемых, проходящих согласование) в текущий момент, а также принятых и направленных на гос. регистрацию в Минюст. 

7.      Ответы на вопросы. Презентация.


Вебинар

5990 руб.

Вебинар

5590 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!