Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ. Комментарии представителя Банка России.

27 Апреля

Вебинар

Описание

1.        Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (актуальные изменения, принятые в 2020г., и комментарии к ним), в том числе:

·      последние изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ, в том числе внесенные Федеральными законами от 29.12.2020 № 479-ФЗ (идентификация), от 30.12.2020 № 536-ФЗ («отказники», идентификация);

·      основополагающие изменения в обязательном контроле (вступили в силу 10 января 2021 года): распределение обязанностей по представлению сведений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, между разными субъектами (НФО и КО), изменения в формулировках в части обязательного контроля;

·      появление новых субъектов, на которые распространяются требования законодательства о ПОД/ФТ[1], появление в связи с этим нового «пласта» регулирования (нормативных актов Банка России), влияние иных изменений в законодательстве РФ на законодательство и процессы в сфере ПОД/ФТ (в том числе, принятие Закона «О цифровых финансовых активах» и иных новелл законодательства); 

2.        Комментарии для НФО по исполнению основных обязанностей НФО в сфере ПОД/ФТ (с учетом изменений законодательства, надзорной практики Банка России и позиций Банка России по задаваемым вопросам в сфере ПОД/ФТ), в том числе по направлениям:

·      представление сведений в Росфинмониторинг (Указание Банка России № 4937-У, заполнение отдельных полей ФЭС, изменение форматов ФЭС) в части:

ü обязательного контроля, сообщений о подозрительных операциях;

ü сообщений о блокировании денежных средств и иного имущества, о проведении проверки;

ü об отказах;

·      идентификация, обновление идентификационных сведений, с учетом практики применения Федерального закона № 115-ФЗ и Положения Банка России № 444-П (с учетом изменений, внесенных Указанием от 06.07.2020 № 5495-У);

·      блокирование денежных средств или иного имущества и проверка наличия среди своих клиентов фигурантов Перечней (Решений) лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию;

·      обучение сотрудников в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У (с учетом изменений, внесенных Указанием от 06.07.2020 № 5496-У);

·      ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, целевые ПВК;

·      реализация иных норм законодательства в сфере ПОД/ФТ. 

3.        Коронавирус (COVID-19) и ПОД/ФТ:

какие законодательные, регуляторные, надзорные послабления были приняты в связи с COVID-19 (их суть, система, сроки применения / прекращения действия послаблений, анализ влияния на НФО)?

4.        Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.                                

5.        Формы осуществляемого Банком России надзора в сфере ПОД/ФТ.

Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ (Федеральный закон № 394-ФЗ от 02.12.2019          

6.        О наиболее актуальных перспективах развития законодательства в сфере ПОД/ФТ, проектах федеральных законов и иных нормативных актов в сфере ПОД/ФТ.

7.      Ответы на вопросы. 



Вебинар

5490 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!