ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: комментарии Банка России

19 Мая

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

I. Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.

1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации.

2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.

II. Организация и проведение надзорных мероприятий.

1. Виды и порядок проведения проверок.

2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

III. Организация внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях.

1. Рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

3. Разработка программы по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения.

IV. Порядок подготовки и обучения кадров некредитных финансовых организаций.

1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

2. Права и обязанности специального должностного лица.

3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.


Очный семинар

4690 руб.

Вебинар

4690 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!