Практика применения некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

25 Мая

Вебинар

Описание

Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ

для некредитных финансовых организаций (НФО) 

         Семинар проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

            В 2020 году в законодательстве в сфере ПОД/ФТ произошли значительные изменения. Ряд изменений внесен в Федеральный закон № 115-ФЗ, самыми существенными из которых являются изменения, внесенные Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ: реформирование института обязательного контроля и введение понятия «подозрительные действия клиента, его представителя». Кроме того, внесены изменения в требования Банка России в части идентификации клиентов (Указание Банка России от 06.07.2020 № 5495-У).

            В ходе семинара представителем Банка России будут подробно и доступно озвучены последние изменения в антиотмывочное законодательство, а также актуальные вопросы в сфере ПОД/ФТ, связанные с практикой применения НФО требований Федерального закона № 115-ФЗ и актов Банка России: возможные виды и способы идентификации клиентов и обновления полученных сведений; подходы Банка России в части выявления операций обязательного контроля и необычных сделок; работа НФО с Перечнями фигурантов ФРОМУ и Т/Э; типовые ошибки НФО при заполнении ФЭС, отдельные вопросы организации внутреннего контроля (назначение СДЛ и совмещений им своих функций, особенности организации обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ).

            По итогам семинара лектором будет предоставлен раздаточный материал для слушателей семинара: Памятка по ПОД/ФТ (выдержка из презентации лектора) и подборка актуального информационного материала (нормативные акты, информационные письма).           

1. Практика применения НФО требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

§ проведение НФО идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей:

§ виды идентификации, в т.ч. особенности проведения упрощенной идентификации,

§ делегирование идентификации третьему лицу;

§ способы взаимодействия с клиентом при идентификации и обновлении сведений;

§ позиции Банка России по отдельным операциям, подлежащим обязательному контролю;

§ выявление необычных операций и признание их «подозрительными»;

§ реализация НФО права на отказ клиенту в совершении операций, механизм реабилитации отказников;

§ приостановление операций в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ. 

2. Работа НФО с Перечнем «террористов, экстремистов» и Перечнем ФРОМУ, а также с Решениями МВК по ФТ:

§ как быть, если клиент попал в Перечень?

§ «разрешенные» операции фигурантам Перечня;

§ как быть, если за получением услуг в НФО обратился фигурант Перечня?

§ применение НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества;

§ порядок проведения «сверок» и проверок». 

3. Направление НФО информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ в уполномоченный орган:

§ обновление форматов (Указание Банка России № 4937-У);

§ особенности по заполнению отдельных полей ФЭС;

§ ошибки при заполнении ФЭС;

§ порядок отправки и хранения ФЭС;

§ как работать с информацией об «отказниках», получаемой от Банка России. 

4. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2020 году (в т.ч. Федеральный закон № 208-ФЗ). Изменения в акты Банка России в 2020 году.

5. Правила внутреннего контроля НФО по ПОД/ФТ:

§ организация системы внутреннего контроля в разных НФО;

§ выявление операций, подлежащих контролю;

§ требования к специальным должностным лицам;

§ обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ.

        6. Ответы на вопросы слушателей семинара.

Вебинар

5490 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!