Зарегистрироваться

Распечатать

Риск-ориентированный внутренний контроль в НФО в соответствии с требованиями Банка России. Документирование внутреннего контроля и управление регуляторным (комплаенс) риском в НФО (лучшие практики)

Описание

Семинар-практикум для контролеров, сотрудников служб внутреннего контроля и/или комплаенс-подразделений, внутренних аудиторов и руководителей НФО. 

День 1. Как выстроить систему управления регуляторным эффективно для финансовой организации? Как правильно документировать систему управления регуляторным риском, распределить роли и ответственных? Подробное изучение проблем, основных ошибок и нарушений, которые делают финансовые организации при построении и документировании системы управления регуляторным риском.

·         цели мониторинга регуляторного риска;

·         современные методы и способы организации мониторинга регуляторных (комплаенс) рисков. Новые методологические подходы (практики американских и европейских финансовых организаций, Банка России);

·          оформление результатов мониторинга и формирование информационной базы (data room) регуляторного риска;

·         обеспечение эффективного мониторинга регуляторного риска, проверка качества исполнения комплаенс-программ и т.д.;

·         мониторинг операций и сделок, несущих высокий регуляторный риск (Assessment of Compliance Risks “Traiding”);

·         формирование информационных хранилищ данных регуляторного риска «Look back»;

·         подходы американских и европейских финансовых организация к эффективному обеспечению деятельности функции второй линии защиты;

·         оценка эффективности управления регуляторным риском с учетом ГОСТ Р 51901.7-2017/ISO/TR 31004:2013 «Менеджмент риска. Руководство по внедрению.» и ИСО 3100:2018 «Менеджмент риска. Принципы и руководство.» (2-е издание);

·         культура управления (комплаенс) регуляторным риском в рамках модели «трех линий защиты»;

·         подробный анализ факторов регуляторного риска;

·         методы и способы выявления, идентификации, оценки регуляторного риска (кейсы с примерами лучших практик, связанных с отнесением различных инцидентов к событиям регуляторного риска);

·         подходы к определению убытков из-за несоблюдения законодательства РФ, стандартов СРО, внутренних документов организации;

·         форма «Журнала учета событий регуляторного риска». Структура и анализ. Рекомендации по проведению дистанционного мониторинга регуляторного риска с применением «Журнала учета событий регуляторного риска». Цели, методы, инструменты. 

Мониторинг регуляторного (комплаенс) риска. Принципы, подходы, методология и документирование. 

·         современные методы и способы организации мониторинга регуляторных (комплаенс) рисков. Новые методологические подходы (практики американских и европейских финансовых организаций);

·         эффективные методы способы организации и осуществления мониторинга регуляторного риска;

·         подробный разбор формы отчета по мониторингу регуляторного риска и его разделов (структуры);

·         работа с целями и с достижением целей мониторинга регуляторного риска;

·         анализ эффективной и неэффективной Службы внутреннего контроля. Практические рекомендации для сотрудников СВК. Что надо делать, чтобы достигать целей и проводить эффективные мониторинги регуляторного риска? 

Модели и стандарты, обеспечивающие эффективное функционирование и документированием системы внутреннего контроля: 

Обзор важных изменений в основополагающие стандарты и принципы организации системы внутреннего контроля и системы управления рисками (СOSO IC, СOSO ERM new! и т.д.): 

·         подходы к документированию модели трех «линий защиты» в среде эффективной оценки риска и контроля» (анализ рисков и ошибок при имплементации модели в организации (обзор практик);

·         распределение ответственности и ролей в модели трех «линий защиты», минимизирующих риски и конфликты интересов (обзор практик);

·         Анализ рисков и ошибок, которые делают НФО в процессе документирования и построения модели трех «линий защиты». 

День 2. Документирование системы внутреннего контроля. Подходы к организации и обеспечению эффективной СВК. 

Подробный разбор проблем и нарушений, а также устранение недостатков (пробелов) в документировании системы внутреннего контроля в НФО. 

·         изучение недостатков и нарушений в документировании системы внутреннего контроля, а также в документировании процессов и процедур внутреннего контроля;

·         изучение рисков и недостатков в системе внутреннего контроля (последствия для НФО);

• определение объектов внутреннего контроля;
• процессов и процедур внутреннего контроля
• мониторинга внутреннего контроля;
• отчетность по вопросам организации и совершенствования ВК в НФО (цели, принципы, подходы к формированию);
• методов и способов контроля и много другое. 

Документирование внутреннего контроля перовой «линии защиты»:

·         методология и документирование первой «линии защиты». Типовая структура документов для организации и обеспечения внутреннего контроля первой «линии защиты»;

·         система и структура некоторых внутренних документов по вопросам организации и обеспечения внутреннего контроля первой «линии защиты». 

Документирование внутреннего контроля перовой «линии защиты» (продолжение): 

·         американские и европейские методики (матрицы) тестирования процессов и процедур внутреннего контроля (Risk control assesment). 

Система управленческой отчетности по вопросам организации внутреннего контроля и управления рисками: 

·         определение периодичности и порядка рассмотрения отчетов по совершенствованию внутреннего контроля и результатов мониторинга внутреннего контроля, уполномоченными органами управления и органами системы внутреннего контроля кредитной организации. 

Документирование внутреннего контроля второй «линии защиты»: 

·         Организация, документирование и обеспечение эффективного мониторинга системы внутреннего контроля в НФО;

·         Структура документа, подходы и практики. 

Методологические аспекты деятельности эффективной Службы внутреннего контроля (СВК): 

·         профессиональные международные тренды и изучение качественных изменений технологий работ;

·         профессиональные принципы и этика;

·         подходы к обеспечению эффективной функции «второй линии защиты»;

·         примеры неправильных действий, способных привести к конфликту интересов, нарушению независимости и объективности деятельности;

·         документирование и методология деятельности СВК в разрезе функций СВК в соответствии с требованиями Банка России;

·         глубокая проработка целей и задач СВК в качестве второй «линии защиты» в разрезе функций;

·         методологические особенности разных ролей СВК и их влияние на систему ВК и на систему управления комплаенс-риском;

·         личная эффективность руководителя СВК (специальные навыки необходимые для эффективной работы);

·         иные аспекты деятельности СВК.

Ответы на вопросы слушателей. 

В ходе семинара лектор, в том числе, познакомит вас со своей практикой проведения проверок по вопросам организации внутреннего контроля, эффективности управления (мониторинга) регуляторного риска (подходами к оценки качества и эффективности деятельности подразделений внутреннего контроля Банка России, а также познакомит с некоторыми важными материалами по результатам обучения (USA) c участием FRB (Federal Reserve System), JP Morgan Chase, Citigroup, BNY Mellon. 

В семинаре: очень много практики, профессиональная методологическая поддержка и полезный раздаточный материал. 

Внимание: Документирование третьей «линии защиты» подробно разбирается в отдельном семинаре для внутренних аудиторов НФО. Если вас заинтересовала эта информация, тогда вам нужно обратиться к менеджерам за специальной программой по внутреннему аудиту для НФО. 

Для эффективного участия в семинаре обязательно наличие видеокамеры и микрофона!

Зарегистрироваться

Распечатать