Практика применения некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

24 февраля

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Повышение квалификации (плановый инструктаж)

по ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций (НФО) 

         В 2021 г. в Федеральный закон № 115-ФЗ внесен ряд существенных изменений, вступающих в силу, в том числе и в 2022 году: реформирован института обязательного контроля, усилен контроль за операциями НКО, усилена работа НФО по линии идентификации, будет реализована возможность финансовым организациям информировать Росфинмониторинг о подозрительной деятельности клиента. Кроме того, обновлены требования Банка России в части идентификации клиентов (Указание Банка России от 05.10.2021 № 5965-У).

            В ходе семинара представителем Банка России будут подробно и доступно озвучены последние изменения в антиотмывочное законодательство и подходы Банка России к практике применения НФО основных требований: в том числе, по идентификации клиентов, выявления операций, подлежащих контролю, работой с Перечнями фигурантов ФРОМУ и Т/Э, заполнения сообщений в Росфинмониторинг, вопросов организации внутреннего контроля, а также типовые недостатки, допускаемые НФО.

            По итогам семинара лектором будет предоставлен раздаточный материал для слушателей семинара: Памятка по ПОД/ФТ (выдержка из презентации лектора) и подборка актуального информационного материала (новые нормативные акты, актуальные информационные письма). Также в течение недели после семинара возможна «обратная связь» с лектором по вопросам по линии ПОД/ФТ.

            Слушатели могут заранее направить вопросы по программе семинара, которые будут переданы лектору для ответов в ходе семинара. 

 1. Обзор последних изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и акты Банка России по линии ПОД/ФТ; актуальные законопроекты.

2. Практика применения НФО требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

  • проведение НФО идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев (возможные виды и способы идентификации, взаимодействие с клиентом при идентификации и обновлении сведений, «спящие» клиенты, установление необходимых идентификационных сведений, работа с нерезидентами, изъятия из идентификации);
  • позиции Банка России по отдельным операциям, подлежащим обязательному контролю;
  • подозрительная деятельность;
  • отказ клиенту в приеме на обслуживание или в проведении операции.

3. Работа НФО с Перечнем «террористов, экстремистов» и Перечнем ФРОМУ, а также с Решениями МВК по ФТ: «проверки и сверки», замораживание денежных средств или иного имущества, актуальные вопросы.

4. Направление НФО в уполномоченный орган информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ: особенности заполнения отдельных полей ФЭС, типовые ошибки.

5. Организация внутреннего контроля по ПОД/ФТ: всё об СДЛ, ПВК, подготовка и обучение кадров по ПОД/ФТ.

6. Типовые недостатки по линии ПОД/ФТ, допускаемые НФО.

7. Ответы на вопросы слушателей семинара.

Очный семинар

5490 руб.

Вебинар

5490 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!