+7 495 234-57-99

Актуальные вопросы и практика правоприменения Положения Банка России № 577-П. Изменения в порядке заполнения форм отчётности 0420707 и 0420418 с 12.02.2019

24 Июня

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

! Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал», 1 подъезд, 2 этаж, оф. 211 (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии).

Время проведения: 19.00-21.15

Внимание! Регистрация на семинар с 18.45 до 19.00. Приветственный кофе.

Детальный обзор положений нормативного акта Банка России Положения Банка России № 577-П:

  • Объекты внутреннего учета (с учетом изменений, вступивших в силу 12.02.2019 Указанием Банка России №5034-У).

  • Передача функции ведения внутреннего учета на аутсорсинг, ответственность при передаче ведения внутреннего учета на аутсорсинг.

  • Требование к организации внутреннего учета.

  • Функции специалиста по внутреннему учету, ограничение возможности совмещения функций специалистом по внутреннему учету.

  • Порядок внесения записей внутреннего учета. Документы, на основании которых вносятся записи внутреннего учета.

  • Порядок отражения во внутреннем учете сделок, перечень информации о сделках, подлежащей отражению во внутреннем учете, перечень исключений в отношении сделок.

  • Основания для открытия счетов внутреннего учета  клиента, правила ведения счетов внутреннего учета клиента, перечень информации, подлежащей отражению на счетах внутреннего учета клиента, порядок формирования планового исходящего остатка по счету внутреннего учета (с учетом изменений вступивших в силу 12.02.2019 Указанием Банка России №5034-У).

  • Порядок ведения пассивных счетов внутреннего учета.

  • Требование к Регламенту ведения внутреннего учета.

  • Виды сверок, периодичность их проведения. Порядок проведения сверки сделок и операций в отношении которых сделана отметка о том, что сделка или операция не подтверждена.  Порядок фиксации факта проведения сверки (с учетом изменений, вступивших в силу 12.02.2019 Указанием Банка России №5034-У).

  • Внутренний учет внесения записи о клиентах, договорах с клиентами (перечень договоров).

  • Порядок ведения внутреннего учета поручений и требований клиентов, требования к срокам хранения таких документов.

  • Требование Банка России к группировке данных внутреннего учета.

  • Отчетность профессионального участника перед клиентом. Перечень обязательной информации, подлежащей включению в отчет клиенту.

  • Порядок заполнения 0420707 формы «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной и деятельности по управлению ценными бумагами», предусмотренной Указанием Банка России №4927-У, перечень информации из внутреннего учета для целей заполнения указанной формы. Порядок заполнения 0420418 формы «Сведения об осуществлении ПУРЦБ брокерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами», предусмотренной новой редакцией Указания Банка России по предоставлению отчетности

Очный семинар

8980 руб.

Вебинар

8780 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!