+7 495 234-57-99

Повышение квалификации по теме: «Риск-ориентированный внутренний контроль в коммерческом банке»

10—11 Февраля

Очный семинар

Описание

1 БЛОК. 10 февраля 2017.

Функции настоящего Комплаенс, СВК, СВА: текущий опыт организации работы из первых рук 

1.1. Что такое настоящий Комплаенс? Зачем и кому нужен Комплаенс?

1.2. Анализ источников требований к Комплаенс.

1.1.1 Россия: 115-ФЗ, 273-ФЗ, 39-ФЗ и 224-ФЗ, документы Банка России (242-П, 173-Т) и др.
1.1.2 Международные: Стандарт управления системой комплаенс ISO19600, Рекомендации Базельского Комитета 2005, FCPA, UK Bribery Act и др.

1.3.Опыт организации реальной Комплаенс функции (внутреннего контроля).

1.3.1 Структура системы внутреннего контроля.
1.3.2 Соотношение между компонентами системы внутреннего контроля — Комплаенс, СВА и СВК
1.3.3 Анализ коллизии требований 242-П и установившейся практики комплаенс и внутреннего контроля
1.3.4 Обобщение современного опыта банков в структурировании системы внутреннего контроля
1.3.5 Система и функция Комплаенс — основа успешного применения
1.3.6 Соотношение содержания системы и функции Комплаенс
1.3.7 Показатели деятельности системы и функции Комплаенс
1.3.8 Стратегия системы Комплаенс
1.3.9 Подход к выявлению, оценке и управлению комплаенс (регуляторными) рисками.
1.3.10 Анализ требований 242-П к функциям комплаенс (внутреннего контроля) / структуре рисков
1.3.11 Обсуждение ключевых рисков, таких как риск ОД/ФТ, риск применения режимов санкций, реализации конфликта интересов, манипулирования рынком, использования инсайдерской информации и др. и функций комплаенс по управлению ими.
1.3.12 Инструменты управления комплаенс (регуляторными) рисками («Китайская стена», списки финансовых инструментов, мониторинг, политика принятия и дарения подарков и др.).
1.3.13 Документирование ключевых действий в рамках создания и работы службы комплаенс, выявления и оценки рисков и управления ими

1.4. Основные уроки создания и применения

1.4.1 Реальные конфигурации подразделения комплаенс вопросы совмещения функций
1.4.2 Показатели эффективности
1.4.3 Комплаенс риски и операционные риски — сходства и различия
1.4.4 Место подразделения Комплаенс в структуре банка
1.4.5 Взаимодействие с другими подразделениями банка
1.4.6 Конфликты — управление ожиданиями
1.4.7 Кадры комплаенс — какие бывают, кого искать
1.4.8 Обучение

1.5. Ответы на вопросы. Практические примеры из непосредственной текущей практики лектора по организации работы комплаенс (внутреннего контроля)

Стоимость данного модуля в ОЧНОМ формате составляет 8 990 руб., в ONLINE – 7 990.

2 БЛОК. 10 февраля 2017.

Практические аспекты организации внутреннего контроля в КО и банковских группах: комментарии Банка России

- Международные подходы к организации внутреннего контроля.
- Система внутреннего контроля: соотношение внутреннего аудита, комплаенс-функции и управления рисками, определение периметра полномочий.
- Организация деятельности и функции службы внутреннего аудита и службы внутреннего контроля. 
- Комплаенс-риск в системе банковских рисков: соотношение с правовым, операционным и иными видами банковских рисков. 
- Комплаенс-служба в системе органов комплаенс-контроля российских банков.
- Внутренний аудит и комплаенс: особенности организации деятельности.
- Практические аспекты организации внутреннего контроля при осуществлении разных видов деятельности на финансовом рынке. 

Стоимость данного модуля в ОЧНОМ формате составляет 8 990 руб., в ONLINE – 7 990. 

3 БЛОК. 11 февраля 2017. 

Внутренний контроль: управление регуляторным риском в кредитных организациях

1. Управление регуляторным риском как составная часть системы внутреннего контроля и системы управления рисками и капиталом кредитной организации:

1.1. Определение регуляторного риска. Цели и задачи управления регуляторным риском, области управления регуляторным риском в кредитной организации

1.2. События, связанные с регуляторным риском:

- определение и классификация событий, связанных с регуляторным риском;

- взаимосвязь событий, связанных с регуляторным риском, с иными видами рисков (события, связанные с регуляторным риском, как источник иных видов рисков; события, связанные с регуляторным риском, как следствие реализации иных видов рисков);

- учет событий, связанных с регуляторным риском: методологические, технологические и организационные аспекты

1.3. Организационные вопросы управления регуляторным риском:
- участники управления регуляторным риском;

- организация деятельности службы внутреннего контроля (организация управления регуляторным риском): централизованный и децентрализованный подходы;

- подчиненность и подотчетность СВК/руководителя СВК;

- порядок и формы координации и взаимодействия СВК/руководителя СВК при децентрализованном управлении регуляторным риском;

- меры по предотвращению конфликта интересов при совмещении функций по совершению банковских операций и других сделок и функций по управлению регуляторным риском;

- анализ отдельных норм Положения № 242-П и Указания № 3624-У

1.4. Функции СВК (функции по управлению регуляторным риском):
в отдельности и в совокупности анализируются функции СВК, определенные п. 4(1).1 Положения № 242-П, в том числе рассматриваются:
- инструменты и мероприятия реализации функций СВК;

- интеграция функций по управлению регуляторным риском в банковские процессы и процедуры;

- распределение обязанностей по осуществлению функций СВК при применении децентрализованного подхода к управлению регуляторным риском;

- меры по противодействию коррупции;

- предотвращение конфликтов интересов в деятельности кредитной организации

1.5. Регуляторный риск в системе управления рисками и капиталом. Взаимосвязь регуляторного риска и иных видов рисков. Вопросы оценки регуляторного риска в соответствии с Положением № 242-П и Указанием № 3624-У

1.6. Отчётность по вопросам состояния и управления регуляторным риском

1.7. Управление регуляторным риском банковской группы с учетом законодательного и нормативного регулирования деятельности банковских групп

1.8. На выбор слушателей: обеспечение соблюдения международных санкций ИЛИ тематика, указанная в п. 3

2 Внутренний аудит и оценка эффективности деятельности СВК (деятельности по управлению регуляторным риском). Формирование программы внутреннего аудита деятельности СВК

3. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации:

- участники и порядок организации;

- процедуры и инструменты мониторинга системы внутреннего контроля;

- особенности мониторинга системы внутреннего контроля службой внутреннего аудита. Контроль функционирования системы управления рисками и капиталом в рамках мониторинга системы внутреннего контроля;

- отчетность по результатам мониторинга системы внутреннего контроля

4.Автоматизация процедур мониторинга системы внутреннего контроля

Стоимость данного модуля в ОЧНОМ формате составляет 14 990 руб., в ONLINE – 12 990.

Очный семинар

24990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!