+7 495 234-57-99

Методы управления рисками внутреннего мошенничества в кредитных организациях

11—12 Декабря

Очный семинар

Описание

1. Виды банковского мошенничества среди персонала. Природа мошенничества.

Понятие явного (выявленного), скрытого и латентного мошенничества.

Подходы к классификации (по видам угроз, посягательств, по объектам защиты).

Примеры (основные виды) внутреннего мошенничества в банках. Типологизация и описание.

2. Криминалистическая характеристика типовых мошенничеств в банках, методы профилактики. Примеры.

Криминалистическая характеристика нарушений, связанных с раскрытием банковской и коммерческой тайны,  конфиденциальной информации. Условия, способствующие совершению преступных посягательств на безопасность информационного обеспечения банковской деятельности.

3. Понятие и классификация причин и условий, способствующих совершению мошенничества.

Источники (причины) возникновения внутреннего мошенничества:

·                     внешние к банку (экономические, социальные,  культурологические, моральное состояние общества и т.д.),

·                     внутренние банка: низкое качество внутренней среды контроля, корпоративной этики компании, процедур учета и инвентаризации, работы с накладными, процедур проверки и отбора персонала, системы оценки и мотивации персонала и т.д.;

·                     личностные сотрудника: психологический тип личности сотрудника, собственные моральные принципы, уровень этики окружающей жизненной среды, жизненные проблемы сотрудника: финансовые, жилищные, медицинские, объем и структура обязательств перед семьей и третьими лицами, наличие открытых и скрытых конфликтов с родственниками и на работе, личные неудачи и др.

           Механизм преступного поведения мошенника, понятие умысла.

4. Система и методы противодействия внутреннему мошенничеству, которые могут применяться банками (подходы, описание и примеры).

·                    Системы профилактики мошенничества. Задачи и меры комплексного обеспечения безопасности банка. Структура криминалистических рекомендаций по обеспечению безопасности банка

·                    Рекомендации по формированию политики противодействия внутреннему мошенничеству (интифродовая политика).

·                    Меры профилактики (предупреждения) мошенничества для отдельных видов банковских мошенничеств

·                     Выявление и устранение недостатков (гэпов) внутренней среды контроля;

·                     Специальные инструменты аудита по выявлению мошенничества. Виды и этапы антифродового аудита. Система сбора доказательств. Разбор примеров.

·                     Внутренние расследования. Порядок проведения скрытых расследований

·                     IT инструменты контроля и выявления нестандартного поведения сотрудника (антифродовые IT инструменты);

·                     Инструменты (способы) вовлечения персонала в корпоративную культуру и следования этическим принципам компании (примеры). Установление корпоративных стандартов поведения

·                     Антифродовые тренинги и система информирования.

Методы управления рисками внутреннего мошенничества в кредитных организациях

Очный семинар

21990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!