+7 495 234-57-99

Практические вопросы организации в банке работы службы СВК (комплаенс контроля) в соответствии с новыми требованиями Банка России в связи с изменениями, внесенными в Положение №242-П

30 Октября

Очный семинар

Описание

1. Цели, задачи и принципы функционирования системы внутреннего контроля, в соответствии с измнениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ и Указанием 3241-У от 24.04.2014 по установлению новых требований Банка России по организации работы внутреннего контроля

1.1.             Обзор и анализ изменений в организации работы и службы внутреннего контроля в связи с измнениями, вносенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ в закон о банках и банковской деятельности (ФЗ №395-1) и Указанием Банка России 3241-У от 24.04.2014, изданным в связи с этими изменениями.

1.2.            Обзор и анализ новаций Банка России по организации работы службы внутреннего контроля как комплайнс функции в соответствии с рекомендациями Базельского комитета по организации компаланс контроля и управления комплайнс рисками. Комплайнс контроль в банке.

1.3. Структура управления службы внутреннего контроля, роль Совета директоров, комитета по аудиту, правления и топ-менеджмента Банка в процессах внутреннего контроля.

1.4              Указание Банка России от 01.04.2014 N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации"

 

2.                Практические вопросы организации работы службы внутреннего контроля в свете новых изменений в 242-П. Роль и место внутреннего контроля в системе управления рисками банка.

2.1 Практические аспекты организационной структуры ВК в банке в соответствии с 242-П. Разграничение в банке функций, полномочий между службой  внутреннего (комплайнс) контроля и службами внутреннего аудита и управления рисками. Права и ответственность внутренних контролеров.

2.2 Международные стандарты организации системы внутреннего контроля. Стандарты COSO, COBIT. Среда внутреннего контроля, ее элементы.

2.3 Понятие комплаенс иницидента (события регуляторного риска). Порядок расследований комплаенс иницидентов. База данных о комплаенс иницидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы.  Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.

2.4 Классификация и виды комплаенс рисков (или регуляторных рисков в соответствии с определением, внесенным в Положение 242-П). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками.

2.5 Рекомендации по составу и содержанию внутренних документов банка о функционировании системы и слубы внутреннего контроля, в свзи с изменениями, внесенными в 242-П.

Очный семинар

22990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Семинар было приятно слушать, прошел на одном дыхании. Преподаватель замечательно раскрыл всю информацию.

Руководитель СВК

АБ "Аспект" ЗАО
Семинар понравился, помог выявить неучтенные моменты при внесении изменений в организации системы ВК.

Начальник СВК

ООО "МКС"
Семинар очень понравился. Замечательный лектор, доступно рассказывает и интересно. Узнала для себя много нового, получила ценный комплект документов и наработок, которые планирую использовать в работе.

Гл. специалист СВК

АКБ "Финпромбанк" (ПАО)
Тема семинара своевременна, информация по регуляторному риску (все, что связано с этим риском) систематизировались.

Руководитель СВК

КБ "Траст Капитал Банк" АО
Семинар очень полезный, много практических советов, выделено главное.

Начальник СВК

КБ "Нефтяной Альянс" (ПАО)
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!