+7 495 234-57-99

Проблемы комплаенс при проведении международных расчетов и документарных операций

29 Апреля

Очный семинар

Описание

I. Комплаенс и продукты банка, связанные с торговыми операциями
1. Факторы риска с точки зрения комплаенс-контроля, возникающие в ходе проведения документарной операции и расчетов по открытому счету.
2. Влияние требований комплаенс-контроля на технологию проведения документарной операции
3. Стороны, участвующие в документарной транзакции, и их взаимоотношения в разрезе due diligence.
А) Аккредитивная транзакция
Б) Инкассо
В) Гарантия
4. Вопросы, возникающие при работе с инструментами некоторых разновидностей.
5. «Красные флажки» и «подводные камни» в процессе работы с документарным инструментом:
— на этапе открытия
— на этапе авизования
— на этапе проверки документов
— на этапе оплаты

II. Проблема санкций при проведении международных расчетов:
1. Типы санкций и мониторинг санкций различных юрисдикций
2. Объекты санкционного воздействия
3. Корреспондентские отношения в разрезе соблюдения и избегания санкций различных юрисдикций
4. Проведение платежей
5. Вопросы санкций при проведении документарных операций

III. Российское эмбарго на ввоз некоторых товаров и его воздействие на деятельность банков
1. Запрет на импорт и незавершенные сделки торгового финансирования
2. Запрет на импорт и система валютного контроля в банке
3. Запрет на импорт и проведение платежей

IV. Ключевые индикаторы риска и составление карты комплаенс-рисков при осуществлении международных операций.

Очный семинар

8980 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!