+7 495 234-57-99

Эффективное управление регуляторным риском: рекомендации Банка России

26—27 Мая

Очный семинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 12.07.2016 № 4067-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации". 

Основные нормативные акты Банка России:

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)

1.                  Функционирование системы внутреннего контроля в соответствии с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ и Указанием 3241-У от 24.04.2014 по установлению новых требований Банка России по организации работы внутреннего контроля 

1.1               Обзор и анализ изменений в организации работы службы внутреннего контроля в связи с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ в закон о банках и банковской деятельности (ФЗ № 395-1) и Указанием Банка России 3241-У от 24.04.2014, изданным в связи с этими изменениями.

1.2               Обзор и анализ новаций Банка России по организации работы службы внутреннего контроля как комплаенс функции в соответствии с рекомендациями Базельского комитета по организации комплаенс контроля и управления комплаенс рисками. Комплаенс контроль в банке.

1.3 Структура управления службы внутреннего контроля, роль Совета директоров, комитета по аудиту, правления и топ-менеджмента Банка в процессах внутреннего контроля. Разграничение в банке функций, полномочий между службой  внутреннего (комплаенс) контроля и службами внутреннего аудита и управления рисками. Права и ответственность внутренних контролеров.

1.4               Структура и состав внутренних нормативных документов кредитной организации для цели эффективной организации функции внутреннего контроля 

2.                   Практические вопросы организации работы службы внутреннего контроля в свете новых изменений в Положении Банка России от 16.12.2003 № 242-П. Управление регуляторным риском. 

2.1 Международные стандарты организации системы внутреннего контроля. Документы Базельского комитета, Среда внутреннего контроля, ее элементы.

2.2 Система управления регуляторным риском. Цели и задачи управления регуляторным риском. Место регуляторного риска в общей структуре рисков кредитной организации, взаимодействие и влияние других видов рисков.

2.3 Понятие комплаенс-инцидента (события регуляторного риска). Понятие источника события риска, понятие последствий (потерь) от события регуляторного риска. Порядок расследований комплаенс-инцидентов. База данных о комплаенс-инцидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы.  Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.

2.4 Классификация и виды комплаенс рисков (регуляторных рисков). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками.

2.5 Рекомендации по организации системы управления регуляторным риском, в том числе в части взаимодействия с Банком России (в разрезе видов такого взаимодействия: исполнения запросов Банка России, информирования Банка России, сопровождение проверок Банком России кредитных организаций, взаимодействие с представителями Банка России в ходе проверок, реагирования на выявленные недостатки, исполнения предписаний).

2.6 Подходы к оценке эффективности управления регуляторным риском.

Очный семинар

22990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Семинар дает четкое понятие сути и организации деятельности по управлению комплаенс-риском с учетом международной практики и её релевантности в реалиях российской банковской деятельности.

Руководитель СВК

Киви Банк (АО)
Очень информативно, учтены ближайшие перспективы в плане изменения законодательства и планов регулятора.

Руководитель СВК

АКБ "СВА" (АО)
Очень понравился семинар. Лектор очень интересно всё рассказывал, просто и понятно, приводя интересные и полезные примеры. Буду с удовольствием его рекомендации применять на практике.

Руководитель СВК

АО "Ури Банк"
Семинар понравился. Лектор очень интересно и подробно преподнес информацию. Все основные вопросы были освещены. Много полезной информации для использования в работе.

Ведущий специалист СВК

ООО Русфинанс Банк
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!