+7 495 234-57-99

Эффективное управление регуляторным риском: рекомендации Банка России

28—29 Июля

Очный семинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 12.07.2016 № 4067-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации". 

Основные нормативные акты Банка России:

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)

1.                  Функционирование системы внутреннего контроля в соответствии с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ и Указанием 3241-У от 24.04.2014 по установлению новых требований Банка России по организации работы внутреннего контроля 

1.1               Обзор и анализ изменений в организации работы службы внутреннего контроля в связи с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ в закон о банках и банковской деятельности (ФЗ № 395-1) и Указанием Банка России 3241-У от 24.04.2014, изданным в связи с этими изменениями.

1.2               Обзор и анализ новаций Банка России по организации работы службы внутреннего контроля как комплаенс функции в соответствии с рекомендациями Базельского комитета по организации комплаенс контроля и управления комплаенс рисками. Комплаенс контроль в банке.

1.3 Структура управления службы внутреннего контроля, роль Совета директоров, комитета по аудиту, правления и топ-менеджмента Банка в процессах внутреннего контроля. Разграничение в банке функций, полномочий между службой  внутреннего (комплаенс) контроля и службами внутреннего аудита и управления рисками. Права и ответственность внутренних контролеров.

1.4               Структура и состав внутренних нормативных документов кредитной организации для цели эффективной организации функции внутреннего контроля 

2.                   Практические вопросы организации работы службы внутреннего контроля в свете новых изменений в Положении Банка России от 16.12.2003 № 242-П. Управление регуляторным риском. 

2.1 Международные стандарты организации системы внутреннего контроля. Документы Базельского комитета, Среда внутреннего контроля, ее элементы.

2.2 Система управления регуляторным риском. Цели и задачи управления регуляторным риском. Место регуляторного риска в общей структуре рисков кредитной организации, взаимодействие и влияние других видов рисков.

2.3 Понятие комплаенс-инцидента (события регуляторного риска). Понятие источника события риска, понятие последствий (потерь) от события регуляторного риска. Порядок расследований комплаенс-инцидентов. База данных о комплаенс-инцидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы.  Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.

2.4 Классификация и виды комплаенс рисков (регуляторных рисков). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками.

2.5 Рекомендации по организации системы управления регуляторным риском, в том числе в части взаимодействия с Банком России (в разрезе видов такого взаимодействия: исполнения запросов Банка России, информирования Банка России, сопровождение проверок Банком России кредитных организаций, взаимодействие с представителями Банка России в ходе проверок, реагирования на выявленные недостатки, исполнения предписаний).

2.6 Подходы к оценке эффективности управления регуляторным риском.

Очный семинар

22990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Очень подробное изложение и анализ 242-П.

Начальник СВК

АКБ "Крыловский" АО
Спасибо, лектором раскрыта тема семинара максимально, доступно, интересно.

АО "БМ-Банк"

Очень "выгодное" преподнесение материала (лектор-профессионал). Интересный материал. Хорошо усваивается структура в целом.

Начальник отдела методологии СВК

ПАО "Ак барс" Банк
Тема семинара раскрыта полностью, отдельное спасибо за предоставленный раздаточный материал.

Главный специалист СВК

АО БАНК "СНГБ"
Семинар полностью соответствовал теме. Ответы на все интересующие меня вопросы получены. Большое спасибо лектору.

Начальник УВК

КБ "Кубань Кредит" ООО
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!