+7 495 234-57-99

Внутренний контроль в коммерческом банке

22—23 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1. Функции настоящего Комплаенс, СВК, СВА: текущий опыт организации работы из первых рук 

1.1. Что такое настоящий Комплаенс? Зачем и кому нужен Комплаенс? 

1.2. Анализ источников требований к Комплаенс.

- Россия: 115-ФЗ, 273-ФЗ, 39-ФЗ и 224-ФЗ, документы Банка России (242-П, 173-Т) и др.
- Международные: Стандарт управления системой комплаенс ISO19600, Рекомендации Базельского Комитета 2005, FCPA, UK Bribery Act и др. 

1.3.Опыт организации реальной Комплаенс функции (внутреннего контроля).

- Структура системы внутреннего контроля.
- Соотношение между компонентами системы внутреннего контроля — Комплаенс, СВА и СВК
- Анализ коллизии требований 242-П и установившейся практики комплаенс и внутреннего контроля
- Обобщение современного опыта банков в структурировании системы внутреннего контроля
- Система и функция Комплаенс — основа успешного применения
- Соотношение содержания системы и функции Комплаенс
- Показатели деятельности системы и функции Комплаенс
- Стратегия системы Комплаенс
- Подход к выявлению, оценке и управлению комплаенс (регуляторными) рисками.
- Анализ требований 242-П к функциям комплаенс (внутреннего контроля) / структуре рисков
- Обсуждение ключевых рисков, таких как риск ОД/ФТ, риск применения режимов санкций, реализации конфликта интересов, манипулирования рынком, использования инсайдерской информации и др. и функций комплаенс по управлению ими.
- Инструменты управления комплаенс (регуляторными) рисками («Китайская стена», списки финансовых инструментов, мониторинг, политика принятия и дарения подарков и др.).
- Документирование ключевых действий в рамках создания и работы службы комплаенс, выявления и оценки рисков и управления ими 

1.4. Основные уроки создания и применения

- Реальные конфигурации подразделения комплаенс вопросы совмещения функций
- Показатели эффективности
- Комплаенс риски и операционные риски — сходства и различия
- Место подразделения Комплаенс в структуре банка
- Взаимодействие с другими подразделениями банка
- Конфликты — управление ожиданиями
- Кадры комплаенс — какие бывают, кого искать
- Обучение 

1.5. Ответы на вопросы. Практические примеры из непосредственной текущей практики лектора по организации работы комплаенс (внутреннего контроля).

Стоимость участия в данном блоке в ОЧНОМ формате - 8 990, в ONLINE – 7 990.

2. Практические аспекты организации внутреннего контроля в КО и банковских группах: комментарии Банка России

- Международные подходы к организации внутреннего контроля.
- Система внутреннего контроля: соотношение внутреннего аудита, комплаенс-функции и управления рисками, определение периметра полномочий.
- Организация деятельности и функции службы внутреннего аудита и службы внутреннего контроля. 
- Комплаенс-риск в системе банковских рисков: соотношение с правовым, операционным и иными видами банковских рисков. 
-Комплаенс-служба в системе органов комплаенс-контроля российских банков.
-Внутренний аудит и комплаенс: особенности организации деятельности.
-Практические аспекты организации внутреннего контроля при осуществлении разных видов деятельности на финансовом рынке.

Стоимость участия в данном блоке в ОЧНОМ формате - 8 990, в ONLINE – 7 990.

3. Управление регуляторным риском как составная часть системы внутреннего контроля и системы управления рисками и капиталом кредитной организации:

1. Определение регуляторного риска. Цели и задачи управления регуляторным риском, области управления регуляторным риском в кредитной организации

1.2. События, связанные с регуляторным риском:

- определение и классификация событий, связанных с регуляторным риском;

- взаимосвязь событий, связанных с регуляторным риском, с иными видами рисков (события, связанные с регуляторным риском, как источник иных видов рисков; события, связанные с регуляторным риском, как следствие реализации иных видов рисков);

- учет событий, связанных с регуляторным риском: методологические, технологические и организационные аспекты

1.3. Организационные вопросы управления регуляторным риском:
- участники управления регуляторным риском;

- организация деятельности службы внутреннего контроля (организация управления регуляторным риском): централизованный и децентрализованный подходы;

- подчиненность и подотчетность СВК/руководителя СВК;

- порядок и формы координации и взаимодействия СВК/руководителя СВК при децентрализованном управлении регуляторным риском;

- меры по предотвращению конфликта интересов при совмещении функций по совершению банковских операций и других сделок и функций по управлению регуляторным риском;

- анализ отдельных норм Положения № 242-П и Указания № 3624-У

1.4. Функции СВК (функции по управлению регуляторным риском):
в отдельности и в совокупности анализируются функции СВК, определенные п. 4(1).1 Положения № 242-П, в том числе рассматриваются:
- инструменты и мероприятия реализации функций СВК;

- интеграция функций по управлению регуляторным риском в банковские процессы и процедуры;

- распределение обязанностей по осуществлению функций СВК при применении децентрализованного подхода к управлению регуляторным риском;

- меры по противодействию коррупции;

- предотвращение конфликтов интересов в деятельности кредитной организации

1.5. Регуляторный риск в системе управления рисками и капиталом. Взаимосвязь регуляторного риска и иных видов рисков. Вопросы оценки регуляторного риска в соответствии с Положением № 242-П и Указанием № 3624-У

1.6. Отчётность по вопросам состояния и управления регуляторным риском

1.7. Управление регуляторным риском банковской группы с учетом законодательного и нормативного регулирования деятельности банковских групп

1.8. На выбор слушателей: обеспечение соблюдения международных санкций ИЛИ тематика, указанная в п. 3

2. Внутренний аудит и оценка эффективности деятельности СВК (деятельности по управлению регуляторным риском). Формирование программы внутреннего аудита деятельности СВК

3. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации:

- участники и порядок организации;

- процедуры и инструменты мониторинга системы внутреннего контроля;

- особенности мониторинга системы внутреннего контроля службой внутреннего аудита. Контроль функционирования системы управления рисками и капиталом в рамках мониторинга системы внутреннего контроля;

- отчетность по результатам мониторинга системы внутреннего контроля

При включении в программу семинара данного пункта, п. 1.8. не включается.

4. Автоматизация процедур мониторинга системы внутреннего контроля 

Стоимость участия в данном блоке в ОЧНОМ формате - 14 990, в ONLINE – 12 990.

Очный семинар

24990 руб.

Вебинар

23990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!