+7 495 234-57-99

Внутренний контроль: управление регуляторным риском в кредитных организациях

23 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Проводит: Независимый эксперт, имеет многолетний опыт практической работы на руководящих должностях в банках, входящих в топ 20;10; 5.

 С 2007 года в  области методологического обеспечения бухучета, осуществляла  разработку внутренних документов по методологии организации бухучета всех видов операций и направлений деятельности банка, руководила подразделением контроля за финансовыми рынками.

С 2009 года по настоящее время осуществляет функции по методическому обеспечению системы внутреннего контроля банка и управления регуляторным риском. 

Основные нормативные акты Банка России:

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)

1.                  1. Управление регуляторным риском как составная часть системы внутреннего контроля и системы управления рисками и капиталом кредитной организации:

1.1.            Определение регуляторного риска. Цели и задачи управления регуляторным риском, области управления регуляторным риском в кредитной организации

1.2. События, связанные с регуляторным риском:

- определение и классификация событий, связанных с регуляторным риском;

- взаимосвязь событий, связанных с регуляторным риском, с иными видами рисков (события, связанные с регуляторным риском, как источник иных видов рисков; события, связанные с регуляторным риском, как следствие реализации иных видов рисков);

- учет событий, связанных с регуляторным риском: методологические, технологические и организационные аспекты

1.3. Организационные вопросы управления регуляторным риском:
- участники управления регуляторным риском;

- организация деятельности службы внутреннего контроля (организация управления регуляторным риском): централизованный и децентрализованный подходы;

- подчиненность и подотчетность СВК/руководителя СВК;

- порядок и формы координации и взаимодействия СВК/руководителя СВК при децентрализованном управлении регуляторным риском;

- меры по предотвращению конфликта интересов при совмещении функций по совершению банковских операций и других сделок и функций по управлению регуляторным риском;

- анализ отдельных норм Положения № 242-П и Указания № 3624-У

1.4. Функции СВК (функции по управлению регуляторным риском):
в отдельности и в совокупности анализируются функции СВК, определенные п. 4(1).1 Положения № 242-П, в том числе рассматриваются:
- инструменты и мероприятия реализации функций СВК;

- интеграция функций по управлению регуляторным риском в банковские процессы и процедуры;

- распределение обязанностей по осуществлению функций СВК при применении децентрализованного подхода к управлению регуляторным риском;

- меры по противодействию коррупции;

- предотвращение конфликтов интересов в деятельности кредитной организации

1.5. Регуляторный риск в системе управления рисками и капиталом. Взаимосвязь регуляторного риска и иных видов рисков. Вопросы оценки регуляторного риска в соответствии с Положением № 242-П и Указанием № 3624-У

1.6. Отчётность по вопросам состояния и управления регуляторным риском

1.7. Управление регуляторным риском банковской группы с учетом законодательного и нормативного регулирования деятельности банковских групп

1.8. На выбор слушателей: обеспечение соблюдения международных санкций ИЛИ тематика, указанная в п. 3

2.                   Внутренний аудит и оценка эффективности деятельности СВК (деятельности по управлению регуляторным риском). Формирование программы внутреннего аудита деятельности СВК

3. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации:

- участники и порядок организации;

- процедуры и инструменты мониторинга системы внутреннего контроля;

- особенности мониторинга системы внутреннего контроля службой внутреннего аудита. Контроль функционирования системы управления рисками и капиталом в рамках мониторинга системы внутреннего контроля;

- отчетность по результатам мониторинга системы внутреннего контроля

При включении в программу семинара данного пункта, п. 1.8. не включается.

4.                   Автоматизация процедур мониторинга системы внутреннего контроля

Очный семинар

14990 руб.

Вебинар

12990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!