+7 495 234-57-99

Внутренний контроль: управление регуляторным риском в кредитных организациях

17 Марта

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Основные нормативные акты Банка России:

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У) 

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1. Управление регуляторным риском (комплаенс-риском) как составная часть системы внутреннего контроля:

-                   определение регуляторного риска;

-                   цели и задачи управления регуляторным риском;

-                   области управления регуляторным риском.

2. События, связанные с регуляторным риском:

-                   определение и классификация;

-                   учет событий как инструмент внутреннего контроля и мониторинга системы внутреннего контроля: методологические, технологические и организационные аспекты;

-                   взаимосвязь событий, связанных с регуляторным риском, с иными видами рисков (события, связанные с регуляторным риском, как источник иных видов рисков; события, связанные с регуляторным риском, как следствие реализации иных видов рисков)

3. Организационные вопросы функционирования службы внутреннего контроля:

-                   участники управления регуляторным риском;

-                   организация деятельности (модели функционирования) службы внутреннего контроля. Осуществление службой внутреннего контроля «иных функций, связанных с управлением регуляторным риском» в сфере комплаенс-контроля;

-                   подчиненность и подотчетность руководителя СВК;

-                   меры по предотвращению конфликта интересов при совмещении функций по совершению банковских операций и функций службы внутреннего контроля;

-                   служба внутреннего контроля в банке с базовой лицензией (Указание Банка России от 04.10.2017 № 4564-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»)

4. Функции СВК (функции по управлению регуляторным риском):

-                   инструменты и мероприятия реализации функций СВК;

-                   интеграция функций по управлению регуляторным риском в банковские процессы и процедуры;

-                   распределение обязанностей по осуществлению функций СВК между подразделениями кредитной организации;

-                   меры по противодействию коррупции;

-                   предотвращение конфликтов интересов в деятельности кредитной организации

 

5. Регуляторный риск в системе управления рисками и капиталом. Оценка регуляторного риска в соответствии с Положением Банка России № 242-П и Указанием Банка России № 3624-У. Взаимосвязь регуляторного риска и иных видов рисков

6. Планирование деятельности службы внутреннего контроля и отчётность по вопросам состояния и управления регуляторным риском

7. Система внутреннего контроля и управление регуляторным риском банковских групп

8. Функции и полномочия службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита в российских кредитных организациях. Внутренний аудит (проверка деятельности) службы внутреннего контроля. Формирование программы внутреннего аудита деятельности СВК

9. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации:

-                   участники, порядок организации;

-                   процедуры и инструменты;

-                   контроль функционирования системы управления рисками и капиталом в рамках мониторинга системы внутреннего контроля. Вопросы составления и контроля новой формы отчетности 0409111 «Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) кредитных организаций и их результатах»;

отчетность по результатам мониторинга системы внутреннего контроля (особенности, периодичность, состав, пользователи)


Очный семинар

14990 руб.

Вебинар

12990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!