+7 495 234-57-99

Практические вопросы организации работы службы внутреннего контроля. Управление регуляторным риском

19—20 Октября

Очный семинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “ 

 

Слушателям выдается полезный в работе раздаточный  методический материал.

 

Основные нормативные акты Банка России:

 

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1.                  Функционирование системы внутреннего контроля в соответствии с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ и Указанием 3241-У от 24.04.2014 по установлению новых требований Банка России по организации работы внутреннего контроля (4 часа)

 

1.1               Обзор и анализ изменений в организации работы службы внутреннего контроля в связи с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ в закон о банках и банковской деятельности (ФЗ № 395-1) и Указанием Банка России 3241-У от 24.04.2014, изданным в связи с этими изменениями.

1.2               Обзор и анализ новаций Банка России по организации работы службы внутреннего контроля как комплаенс функции в соответствии с рекомендациями Базельского комитета по организации комплаенс контроля и управления комплаенс рисками. Комплаенс контроль в банке.

1.3 Структура управления службы внутреннего контроля, роль Совета директоров, комитета по аудиту, правления и топ-менеджмента Банка в процессах внутреннего контроля. Разграничение в банке функций, полномочий между службой  внутреннего (комплаенс) контроля и службами внутреннего аудита и управления рисками. Права и ответственность внутренних контролеров.

1.4               Структура и состав внутренних нормативных документов кредитной организации для цели эффективной организации функции внутреннего контроля

 

2.                   Практические вопросы организации работы службы внутреннего контроля. Управление регуляторным риском (8 часов)

 

2.1 Международные стандарты организации системы внутреннего контроля. Документы Базельского комитета, Среда внутреннего контроля, ее элементы.

2.2 Система управления регуляторным риском. Цели и задачи управления регуляторным риском. Место регуляторного риска в общей структуре рисков кредитной организации, взаимодействие и влияние других видов рисков.

2.3 Понятие комплаенс-инцидента (события регуляторного риска). Понятие источника события риска, понятие последствий (потерь) от события регуляторного риска. Порядок расследований комплаенс-инцидентов. База данных о комплаенс-инцидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы.  Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.

2.4 Классификация и виды комплаенс рисков (регуляторных рисков). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками.

2.5 Рекомендации по организации системы управления регуляторным риском, в том числе в части взаимодействия с Банком России (в разрезе видов такого взаимодействия: исполнения запросов Банка России, информирования Банка России, сопровождение проверок Банком России кредитных организаций, взаимодействие с представителями Банка России в ходе проверок, реагирования на выявленные недостатки, исполнения предписаний).

2.6 Подходы к оценке эффективности управления регуляторным риском.

Очный семинар

22990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Хорошая систематизация материала. Очень полезная информация.

Руководитель направления СВК

ПАО АКБ "Связь-Банк"
Отличный семинар один из самых полезных. Структурированно подан очень сложный материал. Возможно применить на практике.

Начальник департамента управления рисками

АО Солид Банк
Полезный семинар, информация прекрасно структурирована.

Главный специалист

ПАО "Банк Уралсиб"
Очень полезно, понятно и информативно, и отличный лектор. (Информация честно и по делу)

Руководитель управление комплаенс

Фольксваген Банк Рус
Семинар отличный, много практических моментов.

Руководитель группы

ПАО "Промсвязьбанк"
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!