16 Марта
Очный семинар
/Вебинар
Описание
Основные нормативные акты Банка России:
Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)
Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)
ПРОГРАММА СЕМИНАРА:
1. Управление регуляторным риском (комплаенс-риском) как составная часть системы внутреннего контроля:
определение регуляторного риска;
цели и задачи управления регуляторным риском;
2. События, связанные с регуляторным риском:
определение и классификация;
учет событий как инструмент внутреннего контроля и мониторинга системы внутреннего контроля: методологические, технологические и организационные аспекты;
взаимосвязь событий, связанных с регуляторным риском, с иными видами рисков (события, связанные с регуляторным риском, как источник иных видов рисков; события, связанные с регуляторным риском, как следствие реализации иных видов рисков)
3. Организационные вопросы функционирования службы внутреннего контроля:
участники управления регуляторным риском;
организация деятельности (модели функционирования) СВК. Осуществление СВК «иных функций, связанных с управлением регуляторным риском» в сфере комплаенс-контроля. Меры по предотвращению конфликта интересов при совмещении функций по совершению банковских операций и функций СВК;
подчиненность и подотчетность руководителя СВК;
СВК в банке с базовой лицензией
4. Функции СВК (функции по управлению регуляторным риском):
инструменты и мероприятия реализации функций СВК;
интеграция функций по управлению регуляторным риском в банковские процессы и процедуры;
распределение обязанностей по осуществлению функций СВК между подразделениями кредитной организации;
предотвращение конфликтов интересов в деятельности кредитной организации;
меры по противодействию коррупции
5. Регуляторный риск в системе управления рисками и капиталом. Оценка регуляторного риска в соответствии с Положением № 242-П и Указанием № 3624-У
6. Планирование деятельности СВК и отчётность по вопросам состояния и управления регуляторным риском
7. Система внутреннего контроля и управление регуляторным риском банковских групп
8. Функции и полномочия СВК и СВА. Внутренний аудит (проверка деятельности) СВК. Формирование программы внутреннего аудита деятельности СВК
9. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации:
участники, порядок организации;
процедуры и инструменты;
контроль функционирования системы управления рисками и капиталом в рамках мониторинга системы внутреннего контроля. Вопросы составления и контроля новой формы «Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) кредитных организаций и их результатах» (Приложение 2 к Указанию № 3624-У);
отчетность по результатам мониторинга системы внутреннего контроля (особенности, периодичность, состав, пользователи)
Очный семинар
14990 руб.Вебинар
12990 руб.
Предложить тему семинара
|
Не хватает прав доступа к веб-форме. |