Зарегистрироваться

Распечатать

Внутренний контроль: управление регуляторным риском в кредитных организациях

Описание

Основные нормативные акты Банка России:

Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У)

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1. Управление регуляторным риском (комплаенс-риском) как составная часть системы внутреннего контроля:

• определение регуляторного риска;

• цели и задачи управления регуляторным риском;

2. События, связанные с регуляторным риском:

• определение и классификация;

• учет событий как инструмент внутреннего контроля и мониторинга системы внутреннего контроля: методологические, технологические и организационные аспекты;

• взаимосвязь событий, связанных с регуляторным риском, с иными видами рисков (события, связанные с регуляторным риском, как источник иных видов рисков; события, связанные с регуляторным риском, как следствие реализации иных видов рисков)

3. Организационные вопросы функционирования службы внутреннего контроля:

• участники управления регуляторным риском;

• организация деятельности (модели функционирования) СВК. Осуществление СВК «иных функций, связанных с управлением регуляторным риском» в сфере комплаенс-контроля. Меры по предотвращению конфликта интересов при совмещении функций по совершению банковских операций и функций СВК;

• подчиненность и подотчетность руководителя СВК;

• СВК в банке с базовой лицензией

4. Функции СВК (функции по управлению регуляторным риском):

• инструменты и мероприятия реализации функций СВК;

• интеграция функций по управлению регуляторным риском в банковские процессы и процедуры;

• распределение обязанностей по осуществлению функций СВК между подразделениями кредитной организации;

• предотвращение конфликтов интересов в деятельности кредитной организации;

меры по противодействию коррупции

5. Регуляторный риск в системе управления рисками и капиталом. Оценка регуляторного риска в соответствии с Положением № 242-П и Указанием № 3624-У

6. Планирование деятельности СВК и отчётность по вопросам состояния и управления регуляторным риском

7. Система внутреннего контроля и управление регуляторным риском банковских групп

8. Функции и полномочия СВК и СВА. Внутренний аудит (проверка деятельности) СВК. Формирование программы внутреннего аудита деятельности СВК

9. Мониторинг системы внутреннего контроля кредитной организации:

• участники, порядок организации;

• процедуры и инструменты;

• контроль функционирования системы управления рисками и капиталом в рамках мониторинга системы внутреннего контроля. Вопросы составления и контроля новой формы «Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) кредитных организаций и их результатах» (Приложение 2 к Указанию № 3624-У);

• отчетность по результатам мониторинга системы внутреннего контроля (особенности, периодичность, состав, пользователи)

Зарегистрироваться

Распечатать