+7 495 234-57-99
Полный курс
Модуль 1
Модуль 2
Модуль 3

Внутренний аудит в коммерческом банке

19—21 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “

Слушателям выдается полезный в работе раздаточный методический материал.

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1 день. Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска

3.2. ОЭ процедур управления капиталом:

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 9 990 руб., в ONLINE – 8 990.

2 день: Принципы внутреннего аудита банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга

1) Изменения в структурах банковских рисков и в управлении ими в условиях автоматизации банковской деятельности и применения технологий электронного банкинга.

 Технологическая надежность кредитной организации с позиций контроля банковской деятельности

 Особенности виртуального пространства банковской деятельности и контроля над протекающими в нем процессами

 Характеристики и причины смещения профилей банковских рисков в условиях автоматизации банковской деятельности

 Подход к управлению банковскими рисками, связанными с автоматизацией банковской деятельности

2) Принципы внутреннего аудита с точки зрения Базельского комитета по банковскому надзору и Банка России – интерпретация в приложении к контролю функционирования и аудиту автоматизированных систем

 Базельский комитет по банковскому надзору о функции внутреннего аудита в кредитных организациях

 Внутренний контроль и внутренний аудит с точки зрения Банка России

 Оптимизация контрольных функций в отношении автоматизированных систем

 Типичные проблемы, связанные с автоматизацией процедур, реализуемых в процессах, обеспечивающих банковскую деятельность

 Проблематика обеспечения информационной безопасности в условиях автоматизации банковской деятельности

 Проблематика внутреннего контроля в условиях автоматизации банковской деятельности

3) Базовый подход к осуществлению контроля и аудита автоматизированных систем : общее содержание и основные процедуры

 Классификация средств контроля в автоматизированных системах

 Пруденциальный подход к организации внутреннего аудита автоматизированных систем

 Содержание аудита автоматизированных систем

 Аудит автоматизированных систем и проблематика компьютерных мошенничеств

 Противодействие возможной противоправной деятельности в банковском кибер-пространстве

4) Особенности учета во внутреннем контроле и аудите специфики технологий электронного банкинга и информационных потоков кредитной организации

 Специфика виртуального пространства банковской деятельности при дистанционном банковском обслуживании и обеспечения ее надежности

 Примеры вариантов противоправной деятельности, связанных с применением систем дистанционного банковского обслуживания, и ее расследований

 Проблемные вопросы противодействия возможной противоправной деятельности в кибер-пространстве

 Тестирование банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга и его методологическое обеспечение

 Адаптация управления банковскими рисками в условиях электронного банкинга

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 10 990 руб., в ONLINE – 9990.

3 день: Аудит бизнес-процессов и направлений в кредитной организации: современные подходы и методы, классификация ошибок и нарушений.

1.Цели и задачи системы внутреннего контроля в кредитной организации. Концепция «три линии защиты» как механизм реализации надежной контрольной среды в кредитной организации.

2.Нормативная база по внутреннему контролю и внутреннему аудиту.

3.Служба внутреннего контроля в кредитной организации, ее цели и задачи.

4.Служба внутреннего аудита. Цели и задачи Службы внутреннего аудита в системе внутреннего контроля. Принципы функционирования и статус Службы внутреннего аудита в кредитной организации. Взаимодействие СВА с другими контрольными функциями / подразделениями в кредитной организации.

5.Деятельность Службы внутреннего аудита. Аудиторский цикл: шаг за шагом: годовое планирование внутреннего аудита; планирование аудиторской проверки; проведение аудиторских процедур; подготовка аудиторского отчета; контроль исполнения рекомендаций.

6.Оценка эффективности Службы внутреннего аудита. Контроль качества деятельности Службы внутреннего аудита.

7.Общение с представителями Банка России (сопровождение проверок регулятора, ответы на запросы, взаимодействие с куратором): кто в кредитной организации может/должен этим заниматься?

8.Практикум: рассмотрение бизнес кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и направлений в кредитной организации. К дискуссии предлагаются следующие направления:

8.1 Кредитная работа (корпоративные заемщики, розница), работа с проблемными активами.

8.2. Управление рисками и капиталом (6 ак.часов). Участие внутреннего аудита в процедурах оценки дополнительной потребности в капитале ВПОДК: Указание Банка России от 15 апреля 2015г. N 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы». Роль и место внутреннего аудита в системе ВПОДК. Особенности проведения проверок системы управления основными видами рисков:

·         кредитными,

·         рыночными,

·         операционными рисками,

·         риском ликвидности.   

Оценка эффективности системы управления рисками и капиталом, в т.ч. в рамках новой формы отчетности 0409111 «Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) кредитных организаций и их результатах».

8.3. Финансовые модели кредитной организации

8.4. Соблюдение кредитной организацией обязательных нормативов

Разбор кейсов будет происходить через призму требований российского регулятора и международных подходов.

9. Подведение итогов семинара.

Стоимость данного БЛОКА в ОЧНОМ формате составляет 20 990 руб., в ONLINE – 19 990.

Очный семинар

34990 руб.

Вебинар

32990 руб.
 

Оценка эффективности ВПОДК: подходы и методики

26 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

Анонс семинара: Банк России в составе требований к системам управления рисками и капиталом кредитных организаций (банковских групп) (Указание ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У), предписывает осуществлять оценку эффективности методов оценки и процедур управления значимыми рисками, а форма оценки качества ВПОДК (приложение 2 к Указанию ЦБ РФ от 15.04.2015 г. № 3624-У) предполагает наличие и применение кредитными организациями методик оценки эффективности всех значимых элементов ВПОДК. Данный семинар содержит практические предложения по подходам и методикам оценки эффективности составляющих ВПОДК, включая методики оценки и процедуры управления значимыми рисками и капиталом. В качестве приложения к материалам семинара предлагается шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала.

ПРОГРАММА:

1.Требования Указания № 3624-У в отношении оценки эффективности (ОЭ) ВПОДК в целом и их отдельных элементов

2. Общие подходы к ОЭ ВПОДК

3. ОЭ отдельных элементов ВПОДК:

3.1. ОЭ системы управления рисками и процедур управления отдельными значимыми рисками:

3.1.1. ОЭ методологии определения значимых рисков

3.1.2. ОЭ процедур оценки и агрегирования рисков (в части значимых)

3.1.3. ОЭ методологии определения потребности в капитале для покрытия значимого риска

3.1.4. ОЭ процедур стресс-тестирования значимого риска

3.1.5. ОЭ процедур установления / контроля соблюдения лимитов / сигнальных значений лимитов по значимому риску

3.1.6. ОЭ методов снижения значимого риска

3.2. ОЭ процедур управления капиталом:

3.2.1. ОЭ методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков (требований к капиталу)

3.2.2. ОЭ порядка установления лимитов по капиталу и их сигнальных значений, процедур контроля соблюдения лимитов по капиталу

3.2.3. ОЭ применения корректирующих мероприятий (при нарушении / достижении сигнальных значений лимитов по капиталу)

3.2.4. ОЭ процедур стресс-тестирования капитала

3.3. Оценка эффективности системы отчетности ВПОДК

3.4. Оценка эффективности организации (системы корпоративного управления) ВПОДК

3.5. Оценка эффективности системы документов, разрабатываемых в рамках ВПОДК

Приложение: Шаблон методики оценки эффективности процедур стресс-тестирования капитала

Очный семинар

9990 руб.

Вебинар

8990 руб.
 

Принципы внутреннего аудита банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга

20 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1) Изменения в структурах банковских рисков и в управлении ими в условиях автоматизации банковской деятельности и применения технологий электронного банкинга.

 Технологическая надежность кредитной организации с позиций контроля банковской деятельности

 Особенности виртуального пространства банковской деятельности и контроля над протекающими в нем процессами

 Характеристики и причины смещения профилей банковских рисков в условиях автоматизации банковской деятельности

 Подход к управлению банковскими рисками, связанными с автоматизацией банковской деятельности

2) Принципы внутреннего аудита с точки зрения Базельского комитета по банковскому надзору и Банка России – интерпретация в приложении к контролю функционирования и аудиту автоматизированных систем

 Базельский комитет по банковскому надзору о функции внутреннего аудита в кредитных организациях

 Внутренний контроль и внутренний аудит с точки зрения Банка России

 Оптимизация контрольных функций в отношении автоматизированных систем

 Типичные проблемы, связанные с автоматизацией процедур, реализуемых в процессах, обеспечивающих банковскую деятельность

 Проблематика обеспечения информационной безопасности в условиях автоматизации банковской деятельности

 Проблематика внутреннего контроля в условиях автоматизации банковской деятельности

3) Базовый подход к осуществлению контроля и аудита автоматизированных систем : общее содержание и основные процедуры

 Классификация средств контроля в автоматизированных системах

 Пруденциальный подход к организации внутреннего аудита автоматизированных систем

 Содержание аудита автоматизированных систем

 Аудит автоматизированных систем и проблематика компьютерных мошенничеств

 Противодействие возможной противоправной деятельности в банковском кибер-пространстве

4) Особенности учета во внутреннем контроле и аудите специфики технологий электронного банкинга и информационных потоков кредитной организации

 Специфика виртуального пространства банковской деятельности при дистанционном банковском обслуживании и обеспечения ее надежности

 Примеры вариантов противоправной деятельности, связанных с применением систем дистанционного банковского обслуживания, и ее расследований

 Проблемные вопросы противодействия возможной противоправной деятельности в кибер-пространстве

 Тестирование банковских автоматизированных систем и систем электронного банкинга и его методологическое обеспечение

 Адаптация управления банковскими рисками в условиях электронного банкинга

Очный семинар

10990 руб.

Вебинар

9990 руб.
 

Аудит бизнес-процессов и направлений в кредитной организации: современные подходы и методы, классификация ошибок и нарушений

20—21 Сентября

Очный семинар

/

Вебинар

Описание

1.Цели и задачи системы внутреннего контроля в кредитной организации. Концепция «три линии защиты» как механизм реализации надежной контрольной среды в кредитной организации.

2.Нормативная база по внутреннему контролю и внутреннему аудиту.

3.Служба внутреннего контроля в кредитной организации, ее цели и задачи.

4.Служба внутреннего аудита. Цели и задачи Службы внутреннего аудита в системе внутреннего контроля. Принципы функционирования и статус Службы внутреннего аудита в кредитной организации. Взаимодействие СВА с другими контрольными функциями / подразделениями в кредитной организации.

5.Деятельность Службы внутреннего аудита. Аудиторский цикл: шаг за шагом: годовое планирование внутреннего аудита; планирование аудиторской проверки; проведение аудиторских процедур; подготовка аудиторского отчета; контроль исполнения рекомендаций.


6.Оценка эффективности Службы внутреннего аудита. Контроль качества деятельности Службы внутреннего аудита.

7.Общение с представителями Банка России (сопровождение проверок регулятора, ответы на запросы, взаимодействие с куратором): кто в кредитной организации может/должен этим заниматься?

8.Практикум: рассмотрение бизнес кейсов по аудиту различных бизнес-процессов и направлений в кредитной организации. К дискуссии предлагаются следующие направления:

8.1 Кредитная работа (корпоративные заемщики, розница), работа с проблемными активами.

8.2. Управление рисками и капиталом (6 ак.часов). Участие внутреннего аудита в процедурах оценки дополнительной потребности в капитале ВПОДК: Указание Банка России от 15 апреля 2015г. N 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы». Роль и место внутреннего аудита в системе ВПОДК. Особенности проведения проверок системы управления основными видами рисков:

·         кредитными,

·         рыночными,

·         операционными рисками,

·         риском ликвидности.   

Оценка эффективности системы управления рисками и капиталом, в т.ч. в рамках новой формы отчетности 0409111 «Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) кредитных организаций и их результатах».

8.3. Финансовые модели кредитной организации

8.4. Соблюдение кредитной организацией обязательных нормативов

Разбор кейсов будет происходить через призму требований российского регулятора и международных подходов.

9. Подведение итогов семинара.

Очный семинар

20990 руб.

Вебинар

19990 руб.
 
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!