+7 495 234-57-99

Повышение квалификации по теме: Функционирование системы внутреннего контроля в соответствии с требованиями Банка России. Управление регуляторным (комплаенс) и правовым/операционным рисками

24—25 Января

Очный семинар

Описание

По завершению данного обучения слушателю выдается удостоверение о повышении квалификации согласно Указанию Банка России от 25 декабря 2017 г. № 4662-У “О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... “

Слушателям выдается полезный в работе раздаточный методический материал.

Основные нормативные акты Банка России:

  • Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (Положение № 242-П)

  • Указание Банка России от 15.04.2015 № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы» (Указание № 3624-У).

  • Проект Положения Банка России «О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе» (опубликован на сайте Банка России в марте 2019 года).

  1. Функционирование системы внутреннего контроля в соответствии с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ и Указанием 3241-У от 24.04.2014 по установлению новых требований Банка России по организации работы внутреннего контроля (4 часа)

    1. Обзор и анализ изменений в организации работы службы внутреннего контроля в связи с изменениями, внесенными в Положение 242-П в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 N 146-ФЗ в закон о банках и банковской деятельности (ФЗ № 395-1) и Указанием Банка России 3241-У от 24.04.2014, изданным в связи с этими изменениями.

    2. Обзор и анализ новаций Банка России по организации работы службы внутреннего контроля как комплаенс функции в соответствии с рекомендациями Базельского комитета по организации комплаенс контроля и управления комплаенс рисками. Комплаенс контроль в банке.

1.3 Структура управления службы внутреннего контроля, роль Совета директоров, комитета по аудиту, правления и топ-менеджмента Банка в процессах внутреннего контроля. Разграничение в банке функций, полномочий между службой внутреннего (комплаенс) контроля и службами внутреннего аудита и управления рисками. Права и ответственность внутренних контролеров.

    1. Структура и состав внутренних нормативных документов кредитной организации для цели эффективной организации функции внутреннего контроля

  1. Практические вопросы организации работы службы внутреннего контроля. Управление регуляторным (комплаенс) и правовым/операционным рисками (8 часов)

2.1 Международные стандарты организации системы внутреннего контроля. Документы Базельского комитета, Среда внутреннего контроля, ее элементы.

2.2 Система управления регуляторным риском. Цели и задачи управления регуляторным риском. Место регуляторного риска в общей структуре рисков кредитной организации, взаимодействие и влияние других видов рисков.

2.3 Понятие комплаенс-инцидента (события регуляторного риска). Понятие источника события риска, понятие последствий (потерь) от события регуляторного риска. Порядок расследований комплаенс-инцидентов. База данных о комплаенс-инцидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы. Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.

2.4. NEW Особенности управления регуляторным риском в связи с издание проекта Положения Банка России «О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе». Разделение компетенций и функций между системами управления регуляторным (комплаенс) риском и правовым/операционным рисками.

2.5 Классификация и виды комплаенс рисков (регуляторных рисков). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками.

2.6 Рекомендации по организации системы управления регуляторным риском, в том числе в части взаимодействия с Банком России (в разрезе видов такого взаимодействия: исполнения запросов Банка России, информирования Банка России, сопровождение проверок Банком России кредитных организаций, взаимодействие с представителями Банка России в ходе проверок, реагирования на выявленные недостатки, исполнения предписаний).

2.7 Подходы к оценке эффективности управления регуляторным риском.


Очный семинар

22990 руб.
 
Отзывы о семинаре
Было очень интересно и полезно.  Хорошо структурирована информация, получила ответы на все свои вопросы.

Заместитель руководителя СВК

БАНК "ВБРР" (АО)
Замечательный семинар. Как и всегда, семинары лектора  очень высокого качества, материалов и донесения, не теряют актуальности. Всегда актуальный, свежий материал. А самое главное собственное мнение и опыт лектора.

Руководитель СВК

Прио-Внешторгбанк (ПАО)
Очень содержательный семинар, советы/рекомендации лектора носят практический характер.

КБ "Энерготрансбанк" (АО)

Хорошее впечатление о семинаре, много полезной информации, грамотное и доступное изложение темы семинара.

Главный специалист СВК

КБ "Кубань Кредит" ООО
Как всегда "на высоте". Отличный лектор. Прекрасная организация семинара.

Начальник отдела СВК

КБ "Кубань Кредит" ООО
Не нашли интересующую тему семинара? Предложите свою!